法律相談一覧
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金融商品取引法について
ベストアンサー金融庁の営業許可の無いファンドが、詐欺目的で架空の金融商品を勧めた場合、適用されるのは金融商品取引法ではなく、詐欺罪になりますか。 また、ファンドに騙されていると知らない投資家がさらに知り合いを勧誘し、出資をさせたら、投資家自身がファンドの実体を全く知らなかったとしても（もしくは知ろうと思えば知り得た立場だった場合）、投資家本人が無登録での販...
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金融商品取引法について
金融商品取引法の第2条第2項の有価証券に該当しない場合として、 ?事業を行う時に、すべての投資家の同意を得ること ?事業への貢献度が強いこと とありますが、この?の事業への貢献度が強いとは出資者(投資家)に新たな出資の募集に関する営業を在宅において、完全歩合制でしていただいても、同条項に該当しうるのか 是非、回答を御願いします。
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共同事業で資金を出し合って空き家を再生したい
ベストアンサー共同事業で資金を出し合って、空き家再生を考えています。 金融商品取引法のことが気になってますので、以下の内容を全て満たしている場合、金融商品取引法の適用除外となり、家賃収入からの利益分配であっても、第2種金融商品取引業の登録が不要か知りたいです。 ご回答よろしくお願い致します。 【任意組合に関する金融商品取引法上の取扱い】 任意組合契約のうち、...
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金融商品取引法違反について
ベストアンサー【相談の背景】 出資法違反「業としての預り金をすること」について 【質問1】 金融商品取引法「業としての預り金をすること」の「業として」というのはどういった部分で判断されるのでしょうか。 法人口座へ入金した履歴があれば、業として見做されるのでしょうか。 【質問2】 代理業として登録されている企業の名前を借りている可能性がある場合や 委託もし...
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金融商品取引法違反について
ベストアンサー自営を営んでいる主人が、社債を発行し資金を集めるにあたって、社外の方が社債担当で数人の方から資金を集めました。その際、商品のうたい文句など、違法な資金収集を行っていたようで、主人は資金を集める際に、そのような違法なことが行われていたのを知りませんでしたが、県警に事情聴取された時に、逮捕に至ってしまいました。 全く状況が掴めていないのですが、仕事...
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金融商品取引法における損失補填について
証券会社各社では外貨建ての取引にあたって為替スプレッドを決めています。 証券会社によっては取引額に応じて取り決めており、ある取引額以上においては別途相談としている所もあります。 これら為替スプレッドは各社のホームページで確認ができますが、この別途相談と書かれたもの以外については固定値との理解で宜しいのでしょうか？ それとも家電製品の定価のような...
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余罪の金融商品取引法違反について
ベストアンサー【相談の背景】 詐欺をしてしまい逮捕はされず 在宅で捜査中です 警察官に携帯を押収され共犯者AのとのLINEのやり取り等を見られました Aの資金を私が預かりfxで運用していたのですが恐らくLINEのやり取りから警察も把握していると思います。私は金融庁に許可は得ておらず金融取引で違反していると思うのですがこれまでの取調べでは何も聞かれず共犯者の取調べが終わっ...
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金融商品取引法違反の酌量はあるか？
ベストアンサー【相談の背景】 金融商品取引法で 告発され た場合 被害者(債権者)と示談していることは酌量の対象になるでしょうか？ 【質問1】 預かった金を債権者に返して いることは 罪の重さに関係ありますか？
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金融商品取引法の開示規制について
金融商品取引法の私募についてご質問です。 弊社は株式会社ですが、海外の法人から資金調達を予定しています。 金額は数億円程度で社債か株式かで検討中です。 相手方は１社のみです。 会社法の手続きだけで良いと思い進めていたのですが、少し気になって金商法の規定を調べたところ、疑問点が出てきました。 まず、相手方が１社なので「募集」には該当しないと思いま...
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個人運用と金融商品取引法
ベストアンサー知り合い(1名だけ)の資金を500万円ほど個人で預かってFX運用していたのですが、ふとネットで調べると、これも厳密には金融商品取引法違反であるかもしれないことがわかりました。そこでご質問なんですが、 1 知人1名だけから金銭を預かって行う運用委託は、↑の通り金融商品取引法違反にあたるのでしょうか？委託に関する手数料などは、受け取ってません。 2 法令違反...
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金融商品取引法と詐欺罪
インターネットアプリケーションを介し知り合い、その方は投資をしており、儲けも出て税金対策にもなっていると話をされました。個人で投資するための資金集めが大変で顧客を募っていると持ちかけられ、住宅ローンの残積分くらいにはして返すという甘い言葉に騙され、数百万円を手渡しました。該当事実は金融商品取引法第28条2項の無登録営業に当たりますか？また、再三に渡...
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自己募集について（金融商品取引法）
ベストアンサー現在飲食事業を行う者（既設立の株式会社）が自社の飲食事業拡大に向け自社の株式に投資してもらうよう発行会社自らが投資家を募る活動（新株）を始めようと考えております。募集予定価格は全体で1,000万円程度を考えております（議決権制限株式）。 この場合、金融商品取引法の規制等に注意すべき点はございますでしょうか。 現時点で調べる限り、自己募集にあたり金融...
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金融商品取引法の有価証券の解釈について
現在、投資助言業者の登録申請手続きを行っております。 金融商品取引法の第一章第二条で、金融商品取引法上の有価証券が定義されていますが、ここに列挙されているものは具体的にどのような商品のことを指しているのでしょうか。 前半の項については具体的な商品などがイメージできるのですが、後半の項については具体的にイメージができないものがございます。ご教示い...
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個人資産管理会社が借り入れをする際の法律上の懸念事項
ベストアンサー自分個人の資産（不動産、株、債券などの金融商品）を管理及び運用する資産管理会社（株式会社）を設立するにあたって１つ相談させてください。設立した会社で個人や金融機関から借金をして資産を購入しても金融商品取引法や会社法など法律の観点から問題はないでしょうか。
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告発を取り消して 加害者に影響があるか
ベストアンサー【相談の背景】 投資詐欺の被害に遭いました。 相手方を 出資法の違反 金融商品取引法の違反 で告発 する場合 、示談が成立したからと言って 告発を取り消したら 相手方は不起訴とか 刑罰を受けない確率が高くなるのですか。 【質問1】 金融商品取引法 は無登録無免許の 営業 が罪の要件になっていますので 告発を取り消したからと言って 何ら影響がないのかな とも思...
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海外の金融商品のセミナー
ベストアンサー先日私の友人が別の知り合いの知人に誘われて投資のセミナーに行ったそうです。 そこで紹介された金融商品が海外の会社の株だったそうです。 これって金融商品取引法違反に当たりますよね？ しかもかなり詐欺臭いです。『海外ではインサイダーは日常茶飯事で株価を100倍にするから一緒に儲けましょう』と言っていたそうです。 僕の友人を誘った知人の方は既に10...
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金融取引にひっかかるの?
議題 金融取引法に違反? 背景 5年前からFXなどの投資クラブを作り、自分達のお金を出し合って投資を楽しんでいます。 仲間は5人、SEが多く最初はテクニカル(自分達で判断して売り買いを行なう)でしたが、 自動売買ソフト(自動で売買を行なうコンピューター)を何百も開発し、それに投資を始める。 そのうち仲間が増え現在では10名います。また、屋号などを取...
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株式のトレードノウハウを教えたくない
ベストアンサー金融商品取引法では、投資判断に関する助言をする場合、金融商品取引業の登録が必要となっております 自分の投資ノウハウを親戚、友人に教えたくない場合、この法律を理由に、断れるのでしょうか？ 家族には教えても良いのでしょうか？ また、この法律で断れない場合、機密保持で断ってもよいのでしょうか？ よろしくお願いします
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海外FX業者にも金商法が適用されるとする金融庁の見解について
海外のFX業者について金融庁のサイトに次のように書かれています。 http://www.fsa.go.jp/ordinary/kanyu/20090731.html 「海外所在業者であったとしても、日本の居住者のために又は日本の居住者を相手方として金融商品取引を業として行う場合は、原則として、金融商品取引業の登録が必要です。登録を受けずに金融商品取引業を行うことは、禁止されています。(違反者は...
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貸金業法や金融商品取引法に違反しますか？
ベストアンサー【相談の背景】 貸金業務取扱主任者と、証券外務員の資格試験対策の通信講座の紹介記事を書こうと思っているのですが(アフィリエイト記事です)、その記事の中で、どちらも誰でも受験できる資格です、またこれらの通信講座を受講して勉強されたら、資格取得しやすくなる、みたいなことを書いたら貸金業法や金融商品取引法に違反するのでしょうか。 【質問1】 貸金業法や...
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金融商品取引法の免許がないのに契約は成立するのでしょうか
今年の１月に日経225先物取引の情報・ノウハウを提供する契約を契約書１枚で結びました。 会費は、３６万円で、毎月２万円を支払う契約です。 １月～3月まで６万円支払い毎日動画アップされるので、動画とスカイプでの指導を受けました。 ところが、実際は、なかなか利益をモノにすることは、難しく４月からは、お金を支払わなかったので、督促状が届きました。残りの32...
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金融商品取引法違反で取調べ中です。
ベストアンサー金融商品取引法違反で取調べを通いで行ってます。 三週間ほど前夜に自宅に家宅捜索が入り スマホとクレジットカードを差し押さえられ、 その日はそれで終わり次の日取調べに行きました。 スマホは先週に返却されました。 その際刑事さんには、スマホを取りに来てもらう日以外にも別に取調べに来てもらうと言われ、 現時点では、最初の取調べ、スマホを取りに行...
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金融商品取引法の投資助言業について
投資助言・代理業の資格を持っていない人が投資の相談を受ける場合、 どこまでが資格なしでできることなのか明確にしたいです。 日本株についての投資相談を行いたいと考えているので そのことを前提に話していきます。 ・メールマガジン、メール、電話、ブログ等で無料で株の相談を行う。 ・上で投資相談を行った人に、必要と感じた場合教材を紹介する。 ...
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情報教材、金融証券取引法違反、が民法に当てはまるものはありますか？
情報教材などの、不法行為で民事訴訟を起こしております。 被告は投資助言法違反、金融庁に無許可でFX為替取引のコンサルティングを商品として販売しております。 民事訴訟で、金融証券取引法違反なので、返金を求める。と記載してもいいものですか？ それとも、民法で無許可でFX為替取引を販売しているものを表す法律などはありますか？ 説明文が下手で申し訳あ...
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上場企業の複数の役員が他法人でも役員を務めた場合，特別な利害関係者として法律に抵触するか？
ベストアンサー【相談の背景】 上場企業の役員で代表取締役A，監査役Bがおり，別の公益法人でBが理事長，Aが理事に就任した場合，会社法や金融商品取引法等にて特別な利害関係者として法に抵触する可能性はありますでしょうか。 【質問1】 上場企業の役員で代表取締役A，監査役Bがおり，別の公益法人でBが理事長，Aが理事に就任した場合，会社法や金融商品取引法等にて特別な利害関係...
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「投資助言・代理業」の登録の要・不要について
ベストアンサー【相談の背景】 フィンテック（金融商品取引）関連の相談になります。訴訟などではありません。 日経先物２２５ミニという金融取引のシミュレーションをしています。 利益の出そうな結果が出たので、オートレ２２５というサイトで、販売をしたいと思っています。ただ、金融商品取引法で「投資助言・代理業」の登録が必要かもしれない（５００万円程度の供託も必要）と...
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友人からのメールをそのまま 公表すると名誉毀損になるか
ベストアンサー【相談の背景】 友人から f x を 代行するからと元本保証 確定利回り だと 勧誘の メールが来たのですが そのメールを インターネットでそのまま公表すると 名誉毀損になりますか？ こういう 投資勧誘メールが来ましたとだけ 題名を書いて 別に 詐欺とか 金融商品取引法違反とかコメントは書きません。 【質問1】 友人は金融商品取引法の登録をしておらず またその儲け...
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間接的な投資助言について
ベストアンサー【相談の背景】 先日、友人からアメリカでFXやバイナリーオプション等のエントリーポイントと利確ポイントを教えてくれる会員制のサービスを提供する会社を紹介されました。 その会社は金融庁から投資助言業の認可を受けていません。 また、その会社が提供するサービスはネットワークビジネスにもなっていて口コミで宣伝がされています。 私は法的に問題がないか...
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海外のFXサイトからの出金ができない
【相談の背景】 海外のFXサイトにお金を預けて、取引をしていますが、責任者が金融庁の証券取引等監視委員会の「金融商品取引法違反行為に係る裁判所への禁止及び停止命令発出の申立て」を受け、サイトを停止したため出金できません。 【質問1】 強制的に出金させる方法などがありましたら教えてください。
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信義則違反 金融商品取引法違反
信義則について 株取引で追証になるかと質問して、なりませんと答えたのに追証になってしまった。 預り金不足を解消したらという前提条件があったのだがそれを知らなかったのか、 それを確認することなく、追証にならないと答えた。 証券会社の従業員はウソをつかないと信頼していました。 １、この信頼を裏切って、ウソを言ったのだから信義則違反になりますか？ ...
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金融商品取引業者イン部署退職後の証券取引について
ベストアンサー今年の1月末に、金融商品取引業者を退職しました。在職時イン部署に所属していた関係で、退職時の人事面談の際に「退職から1年間は株式売買を行わない」旨の誓約書に署名をさせられました。 株式売買の定義を明確にしたかったので、前勤務先の口座を保有する支店に問い合わせを入れたところ、「上場株式、J-REITの売買は不可、ETFは売買の都度コンプライアンス部の承認を...
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金融商品取引業の無登録営業の通報方法について
【相談の背景】 株の情報商材に騙されてお金を支払ってしまいました。 相手側の法人は投資助言・代理業の無登録営業の為、 金融商品取引法違反の刑罰を受けさせたい場合にどのような対応をすれば良いかご教示いただきたく存じます。 【質問1】 「金融商品取引業の無登録営業の通報方法についてご教示いただきたく存じます。」 金融庁？警察？等、どのような順番...
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Yahoo Japanの「プロが選ぶチャンス銘柄（株価予想）」コーナーについて
Yahooファイナンスに「プロが選ぶチャンス銘柄（株価予想）」というコーナーがありますが、これって金融商品取引法的にOKなんでしょうか？ 金融商品、ここでは株ですが、勧誘や推奨といった行為は、確か金融商品取引業者（証券会社）に所属している人間しか行えないはずですよね？ついでに、こういう不特定多数に向けて株Aが買いだ！とか株Bが売りだ！と推奨するのは、その...
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資産管理会社の設立の手続きについて教えてください。
家族の資産を管理するための資産管理会社の設立を考えています。 資産は管理会社へ移す必要があるのか、その場合のメリット、デメリットは？ 資産管理は不動産の管理、株式や債券などの売買となると思うのですが、この場合、金融証券取引法に基づく登録や届け出は必要となるのでしょうか？ 金融証券取引法では「金融商品取引業のうち、次に掲げる行為のいずれかを業と...
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金商法違反に係る時効の有無
金融商品取引法違反に係る時効に関しご教授ください。 以前、勤務していた資産運用会社において金商法第42条1項忠実義務、同条2項善管注意義務に違反する行為がありました。これらに対する金融庁の処分等に関し時効はあるものなのでしょうか。 金融商品取引法を確認しても該当する項目が見当たりませんでした。 金融庁の処分は行政処分であり、その場合、時効は存在...
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内容証明書の作成費用はいくらかかりますか？
【相談の背景】 金融庁に登録されてない金融商品（金融商品取引法違反）を、特定商取引法や出資法に違反する形態で勧誘を受け、500万円以上の出資をしてしまいました。組織のトップは警視庁に逮捕され、東京地検から起訴されており、現在は返金不能な状態になっております。直上のリーダーに口頭で何度も返金請求をしましたが全く応じないため、このリーダー宛に損害賠償請...
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招集通知はなぜ会社法で義務付けられている？
ベストアンサー【相談の背景】 頭の悪い質問かも知れませんが、1つ気になったことがありまして。 【質問1】 会社法には株主へ定時株主総会の提出が要求されていますが、 何故、投資家保護を目的とする金融商品取引法ではなく、会社法で要求をしているのでしょうか？
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金融商品取引業の該当性について
ベストアンサー【相談の背景】 自己資金運用の為、資産運用会社（株式会社）を設立しました。友人に資金を融資（金銭消費貸借契約）してもらい、今回新たに株式を購入しようと考えています。 【質問1】 この場合、他者からの資金なので、金融商品取引業に該当するのでしょうか？金融商品取引業に該当するか、しないか、の見極めは何になるんでしょうか。その他者に利益を約束すること...
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海外FX業者のアフィリエイトプログラム
海外FX業者のアフィリエイトプログラム(IB)をブログでリンクを載せたりバナーを載せることは金融商品取引法違反になるのでしょうか。 また、海外FX業者のアフィリエイトプログラムはどのようなことをしたら逮捕されるのですか。 宜しくお願い致します。
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金融商品取引業（投資助言） 投資助言法違反について
金融商品取引業（投資助言）投資助言法違反などによる損失で訴訟を起こす場合は、 これは民事になるのでしょうか？それとも詐欺として刑事事件になるのでしょうか？ それら説明記載あるサイト教えていただければ助かります。
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国内金融業者の判断基準についての質問です
ベストアンサー【相談の背景】 金融商品取引の申告分離課税に関する質問。 国内証券先物FXオプション取引は 申告分離課税で 会社が違っても損益が相殺で申告します。 しかし（個人口座での取引）海外業者ですと 国内業者との合算ができず海外業差分は総合課税になります。 この国内業者という判断基準は どこが国内にあれば国内業者となりますか 【質問1】 国内金融業者の判断...
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知人からお金がかえって来ないが警察動いてくれますか
ベストアンサー刑事事件として警察は動いてくれますでしょうか。 FXで儲かるとの話から数千万円預けたお金が返金されません。 相手は個人です。 何だかんだ言い訳をして。 詐欺罪及び金融商品取引法で受理してくれますでしょうか。
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金融商品取引法違反&犯罪収益移転防止法
ベストアンサー去年の9月に金融商品取引法違反でガサに入られ、調査中になります。 どうなるでしょうか？前科はつくのでしょうか？罰金になるのでしょうか？ オークションにFxの集客の文明をだしてました。 それで来たお客さんは2人だけです。 そして、今年2月に、節税対策の一環と言う話に騙されて、口座を貸してくる友人を紹介してしまいました。友人の口座が凍結になり、騙されてる...
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刑事告発はどこの警察署に
ベストアンサー【相談の背景】 投資詐欺の被害に遭いました 。相手を出資法違反 金融商品 取引法違反で告発をする場合 どこの 警察署に出せば良いでしょう 【質問1】 相手は 東京都の目黒区 なのですが 私は 静岡県に住んできます。
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事業投資で共同出資したいですが、第二種金融商品取引業者登録が必要か？
ベストアンサー【相談の背景】 知人がウズベキスタンでホテルや商業施設などの事業をするということで、 ウズベキスタンのホテル事業に対して、出資者を探しています。 出資額が300,000USDからとかなり高額です。 そこで、その出資に対して、自分一人では難しいため、友人や知人からもお金を集めて一緒に出資したいとおもいます。 その際に、調べていくと出資の際に共同出資する...
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金融商品取引被害（ソーシャルレンディング）の少額訴訟について
ソーシャルレンディングで投資をしていました。 今年の5月頃から配当金の支払いに遅延が発生し、 今月初めに債権回収会社への債権譲渡が発表されました。 内容は、約49.2億円（X社45.6億円・F社3.6億円）の債権を約16億円で譲渡と言うものでした。 債権譲渡が完了したのでこれから、最終の分配金が支払われるようですが、 投資金額の回収にはほど遠い状況なると思い...
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無登録海外FX会社でのカスタマーサポート業務について
ベストアンサー【相談の背景】 金融商品取引法に基づく登録を受けていない海外所在業者として金融庁から警告を受けている海外FX会社において、カスタマーサービスの業務に従事することに法的リスクはありますか？ 【質問1】 ユーザーとしてサービスを利用するだけであれば違法ではない（グレー？）との見解が多いようですが、事業者側の一員としてカスタマーサポートの業務に従事する...
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「金融商品取引法」に近いキーワード
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