法律相談一覧
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出資法違反で不特定多数が２人だった判例があるでしょうか？
現在警察に被害相談を行って捜査中と言われているのですが 以下の状況で、判例に当てはまるか探していると言われました。 インターネットでFXの運用を代わりに行い、毎月配当金を払うから資金を預けて欲しい 元本保証をするという記載でした。 そこで、資金を預けて１回目に配当金の期日を守らないので抗議して1回は支払いがありましたが ２回目以降はま...
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Web上での投資の提案の勧誘について（金融商品取引法の自己募集に該当するか）
ベストアンサー【相談の背景】 未上場のベンチャー企業が、自社の公開webサイトで、 「当社へのご出資のご提案はいつでもお待ちしております。当社の理念・将来性に共感頂ける機関投資家・個人投資家の方はぜひご連絡ください」 と記載した投資家向けページを設けることは、 金商法やその他の法律上、問題無いでしょうか。 株式の発行価額や発行数、募集開始日や募集期限を定めるわ...
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海外FXのアフィリエイト(IB)を海外の人向けに行うことは違法でしょうか？
ベストアンサー海外無登録FX業者に関して、金融庁から「広告行為についても店頭デリバティブ取引の媒介行為に該当し、商品取引法違反行為に該当する可能性があります。」 とありますが、どれが違法になるのでしょうか。 1 日本在住者が、海外アフィリエイトに登録し、リンクをはりつける 2 日本在住者が、日本人向けに海外FXのアフィリエイトを行う 3 日本在住者が、海外FXのアフィリ...
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未払金請求事件 地裁の民事裁判
地裁から郵送がきて、取引相手方に民事訴訟を起こされました。 ビジネスの貿易代行をしていました。 貿易中トラブルが発生し、3年ほど取引が止まってしまいました。 契約にはそのようなリスクがありますと書いていましたが、流石に3年なので、訴訟になってしまいました。未払金請求事件と書いてありました。 お金は預かり金や借入として、預かってます。 内容は出資法...
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罰則規定のない法律に違反した場合の刑罰について
ベストアンサー相談というよりご質問です。 罰則のない法律に違反した場合、裁判を経た後違反者はどのように罰せられるのですか？ 例えば最高裁平成19年7月12日第一小法廷決定において、被告人は証券取引法159条1項3号（平成12年改正前）の罪で起訴されています。ですがこの法律には罰則がなく「何人も○○してはならない」とあるのみです。 最終的には高等裁判所が罪の成立を認め、最高...
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トレーディングの仕入れ金出資について
【相談の背景】 トレーディングカードの転売についてです。 トレーディングカードを仕入れて、売って収益を得るという事を個人でやっております。 知り合いや、知らない人から仕入れ資金の出資をしてもらって毎月利益の%を配当として渡そうと思っています。 一部界隈では転売と言われたり 場合によってはトレーディングカード投資とも言われています。 【質問1...
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サイトで配信する個別銘柄の「予想」は、『投資助言業』に該当しますでしょうか？
ベストアンサー現在、東証の株式売買のデータを分析した情報を提供するサービスの立上げを行っております。 サイト上で東証の個別銘柄についての「予想」「予報」「兆し」等をアイコン画像や数値で表示することは、金融商品取引法下の『投資助言業』に該当しますでしょうか？ 提供情報は、無料と有料で閲覧エリアが分かれます。 無料：数銘柄を不特定多数の方が閲覧可能 有料：...
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行政の介入による違法業者の銀行口座についてお教えください
ベストアンサー金融商品取引法違反業者を金融庁に通報するつもりでいます。 最終的には民事としてこの業者に返金を求めるつもりでいるのですが、 行政は自分達の動きを通報者・被害者に教えてくれないことは理解していますが、 その動きの具体的な中身について多少なりと理解していたいと思い、先生方に質問させていただきます。 1 業者が使っている口座を二つ提示して通報するつ...
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個別株取引について。
ベストアンサー【相談の背景】 銀行に勤めているものです。 国内株価を三か月以内で売買を繰り返してます。 いずれも、休憩中やお昼休みのタイミングです。 すべて現物取引です。 もちろんインサイダーに、かかかることはしてませんが、 最近になって、金融機関職員が個別株の短期売買は良くないと知りました。 法的に罰せられたり、 会社から懲戒など処分は下る可能性はあり...
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手数料を貰わない運用は違法？
今為替取引をしていて、 結構勝てる自信がついて来たので、 友達や親戚などにお金を募り、 まとまったお金を作って 運用しようと思いました。 この時、 お金を渡してくれた人には、 その資金に応じて 利益を渡すつもりです。 また、 私への手数料などは 一切貰いません。 私へは、 私が投資した金額分の利益しか 貰わないつもりです。 例えば、 Aさ...
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投資系ブログの投資助言の範囲について
ベストアンサー【相談の背景】 ブログにて投資の手法を紹介しています(このパターンは買い、このパターンは売り等)。 また、紹介した投資手法のパターンに当てはまる銘柄の紹介もしております。 ただし、パターンに当てはまる銘柄を機械的に抽出しているのみで、銘柄の分析や売買の判断等の記載はありません。 ブログ内には「利益、情報の正確性を保証するものではない」とも記載...
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参考人について質問があります
友人が金融商品取引法違反被疑事件の参考人として取調べを受付、パスポートを押収されました。令状の提示を警察に要求したようですが、見せてもらえず差押えされたようです。友人は外国籍ですが、令状がない状態で外国人のパスポートを差押えても大丈夫でしょうか。外国人にとってパスポートは在留カード以外の重要な身分証明書であり、参考人だけで差押えしてはいけないと...
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オルカン購入がインサイダー取引に該当するかの法律的見解は？
ベストアンサー【相談の背景】 私は上場企業に勤務しています。 現在、投資として全世界株式インデックスファンド（いわゆるオルカン）を購入しようと考えています。 オルカンは指数に連動して機械的に運用される投資信託であり、 その構成上、勤務先企業の株式が間接的に含まれる可能性があります。 ただし、 特定の銘柄を選択して購入するものではありません 勤務先の未公開の重...
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株の公募に関する信用取引の違法性についての懸念
ベストアンサー【相談の背景】 個人です。①証券会社Aである株の公募に申し込む予定です。②公募発表日から公募価格決定日までの間に（売禁になる可能性があるので）証券会社Bで同一銘柄の売と買の両建て信用取引を行う予定です。③公募価格決定日後に当該株の割当があった場合、証券会社Bで信用の買だけを決済する予定です。④受渡日以降に証券会社Aで割当のあった株を売却し、証券会社Bで信...
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金融商品の無登録業者について
ベストアンサー【相談の背景】 自分は2年前の10月に投資セミナーに参加した後、SNSで知り合った紹介者2人からオフショア投資を勧誘され、契約してしまいました。 後に無登録業者であることが分かり、詐欺の可能性もあるため警察に相談し、捜査が始まっています。 警察からは「LINEのトーク履歴があれば証拠として有力」と言われましたが、誤ってトークルームを削除し、バックアップも...
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CSR目的の金融商品。許認可や懸念点につきご教示お願いします。
【相談の背景】 ある金融商品の取り扱いにつき相談させてください。この金融商品（相場変動あり）は企業のCSRにも活用できる商品です。プロセスは以下の通り。 1. お客様に代わり購入し代金を頂く（相場価格は固定） 2. 私の会社の口座にて保有 3. お客様がCSR目的とした必要なタイミングまで保有し、タイミングがきたらお客様の指示で、ある国際機関にてその金融商...
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金融商品取引法について。警察の方はおそらく罰金を払って出てくるだろうと言われましたがどうでしょう？
先日、夫(本部長)と会社の社長と会長の3名が金融商品取引法違反で逮捕されました。警察署に電話して聞いた内容は、 社債に関することで簡単に説明するとお年寄りを騙して不正にお金を受け取っていたとのこと。 会社の顧問弁護士さんが動いていて弁護士さんに問い合わせると夫(本部長)は悪くない、悪いのはその上の人たちだと言ってます。 実際に会長社長も月1の会議に出...
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投資詐欺について。また、今後どのような対応の選択肢がありますでしょうか？
お世話になります。 現在アブラハムプライベートバンクでハンサードの積み立て（月10万円）を行っております。昨年10月にアブラハムプライベートバンク社が金融庁から投資助言の登録だけで海外のファンドを販売したとして、金融商品取引法に違反し行政処分を受けました。そこでアブラハム社に手数料、入会金の返還を求めたところ、「報酬を受け取っても顧客の投資に影響し...
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定款の事業目的について
ベストアンサー【相談の背景】 定款の事業目的についてお尋ねしたいのですが、 定款に定めた事業目的は将来事業を行うものも記載は可能かと思うのですが、その際現在から今後しばらくは行わない事業目的を将来行う事業目的が許認可（金融商品取引業）を含んでいる場合、将来の事業目的に対しても登録の必要なのでしょうか？ 【質問1】 定款の事業目的を記載するにあたり
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匿名組合契約（商法第535条）を行うに当たって営業者側に課される手続について
匿名組合契約（商法第535条）を行うに当たっては、営業者側が投資運用業とか金融商品取引業の登録や届出がいるのか否か、お教えください。 匿名組合に関する全条文（商法第535～539条）を見ても、上記登録や届出が必要である旨の規定はありませんので、不要ではないかと思うのですが・・・ お忙しいところ申し訳ありませんが、ご教授頂ければありがたいです。
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海外FX業者の業務停止と口座凍結に関して
【相談の背景】 友人の紹介で2年ほど前から海外FX業者(経営者は日本人)に投資していました。昨年までは利益も順調に増え出金も問題なかったのですが、半年程前に金融商品取引法違反(無登録での取引)にて業務停止・口座凍結となり今現在も資金が動かせない状況になっています。凍結されている口座は海外の銀行口座となり、凍結解除にどのくらいかかるかわからないとのこと。...
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ポケカ投資セミナー講師は違法でしょうか？
ベストアンサー【相談の背景】 ポケモンカード投資の助言をし、月にいくらかいただいている副業を始めました。詐欺まがいな事はしておらず至って真面目に、相手の予算とどのタイミングで資金調達したいのかヒアリングし、このカードを買うのがお勧めです等アドバイスしています。 正直やっている事は株のセミナー講師と一緒ですが、 皆さんとは良好な関係を築けており信頼されています...
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バイナリーオプション取引ツールUSB売買契約の無効と返金は可能でしょうか？
ベストアンサー大学生の娘(20代)が３月上旬にバイナリーオプション取引ツールUSBを53万8000円で購入。消費者金融で借金をし購入。業者とは契約書もあり、契約上では商品のリスクも含め納得して購入した状態になっています。クーリングオフの説明も受け、かつ売買委託契約により友人１名にも販売。警察に相談し詐欺罪の立件は難しく消費者センターへの相談を進められ来週訪問予定（金融庁に...
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自己破産を検討中の信用不安 - 弁護士と裁判所は取引明細を調査するのか？
ベストアンサー【相談の背景】 自己破産を検討しようとしています。 消費者金融とクレカで400万あります。 利用目的の内容を口頭で説明しても、取引明細が無いので信用してもらえるか不安です。 【質問1】 それぞれの取引明細は弁護士さんと裁判所が独自で消費者金融やクレカの会社を調べたりするのでしょうか？
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パンフレット及びHPに金融商品取引業登録していると嘘の記載、配当７年前に停止、公訴時効は過ぎている？
ベストアンサーパンフレットやホームページには、金融商品取引業登録及び貸金業登録をしていると記載した金融業者が、投資家から資金を募っていて、昨年廃業していた。調べてみると、過去に何の登録も届もしていない、ただの一般法人に過ぎなかった。現在もホームページは当初のままにして、姿を眩ましてしまった。 年老いた母が、この投資していて、７年前に配当金は停止、２年前まで...
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粉飾決算の本人訴訟について
ベストアンサー【相談の背景】 購入した上場企業で、粉飾決算の公表があり、大損しました。 【質問1】 本人訴訟を検討してますが、原告は夫婦2人です。期日には毎回どちらも必ず参加必要でしょうか。家庭の事情で、妻が参加し難いのですが。 【質問2】 金融商品取引法の損害額の推定条件に当てはまります。２１条の２第３項を援用し、損害賠償額何万円請求しますと訴状または準備...
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投資運用業の規制について
ベストアンサー金融商品取引法に関する質問となるでしょうか。 投資一任契約を結んで投資（判断・実行）を引き受けるためには、 投資運用業の登録が必要だと認識しています。 先日知り合いのオーナー社長の方から、 従業員（もしくは社外取締役などでも可能）として 投資を担当してもらうことはできないのかとお話をいただきました。 先に記載した通り、投資運用業の登録をし...
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投資したお金が戻ってこない。契約書があれば可能？
Ａという人物が、「儲かる話がある」と言って複数の人たちから資金を集めました。 その後、ＡはＢという人物にお金を預けて、自分の資金と合わせて、増やしてもらっていると聞きました。 しかし、Ｂは失敗したのか、それとも最初からだますつもりだったのかはわかりませんが、お金が戻ってこなくなりました。 Ａは自分も被害者だと言って、解決に向けて動いている...
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東芝の例（株主代表訴訟）
東芝で大きな会計不適正問題がおこっています。 こうした大規模な会計問題で どのようなことが法的におこりうるのか 一般的におしえてください。 質問１ 株主がもし全役員を相手取って代表訴訟で1000億円の損害賠償をおこしたとしたばあい 善意であったか 過失はどうであったかという点などを重視して裁判所は 判断することになるのでしょうか。 一方善意であっ...
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海外投資の投資金を回収したいのですが、どうしたらいいでしょうか？
【相談の背景】 シンガポールにある会社の会員制クラブに入会して、投資一任契約に基づく投資運用に該当する海外投資商品(ライオンプレミアム)という投資をして5年くらいになります。 5年間運用して順調に資金が増えていました。 ところが昨年の9月に金融庁がスカイプレミアム及びその役員1名による金融使用品取引法違反行為に係る裁判所への禁止及び停止命令発出の申立...
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インサイダー取引に該当するか法的見解を伺いたいです
ベストアンサー【相談の背景】 インサイダー取引に該当するかご回答いただきたいです。 1. 時系列と事実関係 入社前： 当該株式を購入。 入社日： 新しい会社へ入社。 入社2日後： 当該株式を売却（利益：約1,500円）。 売却後： 売却した銘柄の企業が、自社の取引先であることを知る。 2. 情報の知得状況 知っていた情報： 売却時点で知っていたのは「その企業が取引先である...
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先物取引の営業について
先物取引業者の営業マンが顧客に対して◯◯円は確実に上がりますから3〜4日間だけでもポジションを取ってください、本当に上がりますから！と強気の言動で煽って購入を勧めた結果顧客が損したら、断定的判断の提供となり法に触れますか？
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インサイダー取引になりますか？
ベストアンサー例えばの話ですみません。私がリナックスより優れたOSを開発して無料公開する予定でいるとします。事前にマイクロソフトの株を空売りすることは違法でしょうか？またある企業の悪事を突き止めたとします。マスコミに知らせる前にその企業の株を空売りすることは違法でしょうか？もっとおとなしい例として私自身がすばらしい商品を発明したとしてそれに劣る製品を主力として...
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自社商品（サービス）の強制的・圧力を掛けられての加入・契約についての違法性について
ベストアンサー私は地元の金融機関に勤務しています。職場で以下の様な事例があり、相談いたしたく、投稿しました。 事例① 当社では普通預金口座を開設する際に貸越契約を付随して契約する商品があります。来年度の新入職員に対して口座開設時には当該サービスに加入させるように人事部門から周知されました。口座開設に来た新入職員に対して貸越契約を説明したところ、難色を示し...
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私の資産運用を、知り合いに任せて手数料を支払うと法律違反になりますでしょうか？
知り合いAがバイナリーオプション取引で、私の資産運用をしてくれると言うのですが、 知り合いAは個人で金融庁への届けなどはしていないです。 知り合いAと私は日本在住ですが、バイナリーオプション取引の口座は海外のオーストラリアになります。 日本の法律が適用されるのかわかりません。 知り合いAに運用成果の数パーセントを手数料として支払うことは、 知り...
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インサイダー取引になりますか？
インサイダー取引になりますか？ ①自社株の売買に関して、社員全員が商品の受注状況を端末でオンタイムで確認出来る場合、それを元に取引する事はインサイダーになるのでしょうか？ 上記の受注状況から、会社予想に対して上回るか下回るか程度は予想が付きます。 ただ、粗利や営業利益等は経理部以外は分かりません。既に、大幅に利益が出ている/保有期間が数ヶ月の...
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破産予定の投資詐欺の加害者からの優先回収
ベストアンサー【相談の背景】 投資詐欺の加害者を見つけ 請求をしようと思っていたら自己破産する ために弁護士に依頼したと言い始めています。 なんとかいちはやく優先的に資金を回収するために 例えば出資法違反や詐欺で刑事告訴 して示談することは有効でしょうか。 詐欺や金融商品取引法(無登録営業)などでの捜査の方が時間がかかり、破産手続きの方が 早く終結してしまうのではない...
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マルチ商法における紹介者の扱いについて
【相談の背景】 末期癌の母と資産の話をしていたところ、 友人の紹介を通じて、マルチの投資話に数百万円ほど現金で払っていることがわかりました。 先日母は亡くなってしまったのですが、何とかしてこの数百万円を取り返したいと思っています。 現状として、紹介者に返金を求めても、 「上流の会社が飛んでしまったので返せない」とよくある返答をされてしまってい...
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オンラインカジノ 資金運用代行について
海外サイトのオンラインカジノで、資金運用をインターネットで知り合った方に依頼しました。 依頼前に指定された条件は下記です。 ①月利30% ②月末に利益分を口座に振り込む ③もし元金が無くなった場合は保証はできない 依頼したのは1月です。 2月は30%を振り込まれましたが、3月は資金がなくなったと言われました。 そこで質問です。 1、事前に元金の保証が出来...
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自社株の第三者割当増資と金商法
ベンチャー企業を経営しております。 顧問弁護士の先生がおらず、以下の点について意見を頂戴したいです。 ▼自社株式の第三者割当について マッチングサイトなど経由で投資家さんと知り合い、事業計画などを個別やりとり後に面談し、第三者割当による増資引き受けをしていただき、数年後上場を目指しています。 上記ですが、 1 取締役が、自社株式を上記で募集...
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未上場会社の配当優先株式の勧誘が合法か否か
未上場会社の経営者です。 以前、配当優先種類株式をお客さんに持っていただき、現在は会社で買取し、自社株に しています。今般、また別のお客さんに持っていただこうと考えています。 上場予定はありません。金融商品取引法、出資法上、以下の問題がないか、わかりかねます ので、ご教示いただければ、大変助かります。 ①勧誘の手紙・人数・金額について 既存のお...
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資金集めをしてから自己破産する 計画倒産 防ぎたい
【相談の背景】 元本を保証して 知人が投資資金１億円を8人から募り 数回 配当してすぐ 自己破産すると言い始めました。 FX で 負けたと言っていますが する時にはそんなリスク説明もせず 自分はプロの投資家で資産もあるから fxで失敗しても補填し必ず返すという 金銭消費貸借契約書 だから安全だということでした。 【質問1】 金融商品取引の無登録業者で こちらを安...
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フリマサイトのマネーロンダリング疑惑について運営は報告しているのか？
ベストアンサー【相談の背景】 質問です。弁護士様にお答え頂けると幸いです。 【質問1】 フリマサイトをよく見ているとマネーロンダリングに疑わしい取引を見たりするのですが運営は金融庁などに報告しているのでしょうか？それともそういう取引が多く諦めているのですか？
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詐欺師に対する民事裁判のメリット
ベストアンサー【相談の背景】 100名以上に 投資詐欺の勧誘をして多額のお金を集めた 相手方 加害者による被害を 半年前に警察に届けました。 時間がかかりましたが 加害者が 金融商品取引法などで 逮捕される ようです。 弁護士さんに も 加害者が逮捕されるタイミングで 相談したら 起訴されるまでの 示談交渉を請け負う という人と 今の段階で 早めに 民事裁判をやって 差し押さえをす...
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非上場株式の譲渡について
【相談の背景】 友人が代表取締役をしている会社（非上場）の株について社長保有分の一部を株式譲渡契約にて取得しようと思っております。 ただ、金額が大きいため、別の人からの資金も入れる必要があります。 しかし、その会社としては株主を多くしたくないなどの理由で私以外を株主リストにいれたくないと希望されています。 もちろん、私が別の人から資金調達するの...
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オンラインカジノ 資金運用代行について
ベストアンサー海外サイトのオンラインカジノで、資金運用をインターネットで知り合った方に依頼しました。 依頼前に指定された条件は下記です。 ①月利30% ②月末に利益分を口座に振り込む ③もし元金が無くなった場合は保証はできない 依頼したのは1月です。 2月は30%を振り込まれましたが、3月は資金がなくなったと言われました。 そこで質問です。 1、事前に元金の保証が出来...
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投資助言のための契約金を返金してもらいたい。
ベストアンサー返金いただくために有効な方法をご教授ください。 昨年、あるブログにおいて、投資の「添削サービス」というものに申し込み、契約いたしました。 投資の対象は日経225先物です。 ブログ上で、講師自身の優秀な成績の履歴を載せており（真偽は不明）、 一定のタイミングの指南をしているようなやりとりが載ってます。（細かい個所は伏字） メールにて問い合わせをし...
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業務を開始するにあたっての特定商取引法の種類及び法定書面の記載事項について。
ベストアンサー初めまして。 現在個人投資家として活動している者です。 投資家としての利益も順調に伸びておりこの度有料で一般的なテクニカル分析などの添削を行うだけの投資助言として該当しない範囲での業務を展開しようと考えております。 そこで弁護士の先生に質問させて頂きたい事があります。 この業務に関しては基本的に電話もしくはカフェなどでお会いして契約をする形と考...
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投資詐欺の損害賠償について
ベストアンサーお世話になります。京都在住の者です｡ ２年前から●●●●社でファンドの積み立て（月10万円、35年満期）を行っております。 昨年10月に●●●●社が金融庁から行政処分を受けました。 処分の具体的な内容は、無登録での海外ファンドの募集又は私募を取扱ったこと、著しく事実に相違する表示又は著しく人を誤認させるような表示のある広告を様々な媒体を通じて行ったことなど...
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