法律相談一覧
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各種機関への通報について
【相談の背景】 当方債権者で、債務者が金融商品取引法違反しており弁護士を通じ破産すると通達してきました。 債務者は多数おり、被害額数億です。 一部の方は民事訴訟、警察への相談をしています。 【質問1】 金融庁などの機関に通報しようと思いますが、メリットとデメリットは何が考えられますでしょうか。
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刑事告訴や金融庁に通報などのメリット、デメリット
ベストアンサー【相談の背景】 当方債権者で、債務者が破産手続きを通達してきました。債務者は出資法違反かつ金融商品取引法違反をしていました。破産手続きを通達してきたため、債権者として返金を求めることが出来ません。 【質問1】 刑事告訴や金融庁に通報など債権者として行った方が良いことはありますでしょうか。デメリットがある場合は、したくありません。
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株式投資のオンラインサロンについて
【相談の背景】 株式投資のオンラインサロンを作りたいなと考えています。 そこで相談です。 ①推奨はしていないが僕が持ってる銘柄をただ公開するだけ アドバイスなどは一切しない お金を払ってでも私の持ってる銘柄を見たい人だけに公開しようと思ってます この場合、金融商品取引法に該当しますでしょうか？ ②1がダメな場合 私の手法をLINEのオープ...
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アフェリエイトサービスプロバイダ事業開始に係る関連省庁への届出・登録義務が知りたい
ベストアンサーはじめまして。開発会社勤務の者です。 新規ビジネスとして、アフェリエイトサービスプロバイダ（以下ASP）事業を始めたいと考えています。 ステークホルダーと相関関係は以下のようになります。 1. 広告主。当社に成果報酬と月間利用料を支払って、広告掲載を依頼する。 2. アフェリエイター。広告掲載を行い、当社から成果報酬を受け取る。 3. エンドユーザ。アフ...
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投資助言、金融商品取引法違反の該当性について
ベストアンサー【相談の背景】 snsにて株式投資系の情報を提供しております。 主な投稿内容は 1)決算から投資対象を絞る方法 2)テクニカル分析の方法 3)利確や損切りポイントの解説 4)投資に関するの心理学 5)株式指標の動向(ex.日経平均は○○を理由に今後上昇する可能性あり等) 6)企業業績の紹介(ex.売上げ高が前期比10％増等) 1)〜4)は専門書で学んだ事を自分なりの表現で...
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投資先の斡旋について。金融商品取引法上問題がありますか。
ベンチャー企業です。投資先を探している法人様向けに、海外の現地企業の基本情報のみを紹介し商談設定をすることを想定しています。 弊社は金融商品取引法の規定する登録業者等ではないのですが、企業に対して投資先を斡旋し、その仲介手数料をいただくことは問題ないでしょうか？ もし問題があるのであれば、どのように投資先を紹介すれば良いでしょうか？ なお、...
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変動型個人年金と金融商品取引法の関係について
ベストアンサー先日、妻が友人の保険屋に変額個人年金を勧められ300万を振り込みました。妻的には、初年度は5％の費用がかかるが一年後には回収できるので安心だと思っていたようですし、そのように説明を受けたという事です。よくある銀行に預けているよりいいですよ！！的な勧誘だったということ。 問題点ですが、 ・契約締結前交付書面の事前交付がなかった。 ・費用に関する説明...
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動画共有サイトでの出資の募集が金商法違反かどうか
ある動画共有サイトのチャンネルを運営しているのですが、ゲストの方の商品を宣伝する動画を撮影しました。 動画内でそのゲストの方と僕が出資者を募集してますと言ったのですが、この場合は、出演料や手数料を受け取らない場合でも金融商品取引法に違反するのでしょうか？171条の2が危ないと考えています。 動画はまだ公開していないので、違法になるのであればその...
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金融商品取引業（投資助言） 投資助言法違反について
投資助言業を営んでいただけでは、必ずしも詐欺罪（刑法246条）になる訳ではなく、詐欺罪になるのは、投資助言と偽って、お金を騙し取るような場合でしょう。 先日、回答をいただいたのですが、もう一つ知りたいのは、 法律上でいう「投資助言」とは、何に当たりますか？ バイナリーオプションとかでいうと、チャートの読み方、線の意味など教えることが投資違反に...
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両親のための資産管理会社は金融証券取引法に基づく登録や届け出が必要か、相続税はどうなるか？
ベストアンサー家族の資産を管理するための資産管理会社の設立を考えています。 現在、両親の資産は銀行で販売されている投資信託などの形で運用しているのですが、この資金で資産管理会社を設立し、銀行に代わってわたしが運用できるようにする案を考えています。 運用方法は株式や債券、為替などの売買となると思うのですが、この場合、金融証券取引法に基づく登録や届け出は必要...
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投資会社の口座が凍結した場合
現在300万ほど出資している投資会社があります。 契約書もあり、毎月分配金の支払いもありました。 しかし、証券取引等監視委員会より金融商品取引法の違反行為（無登録）があったとして金融機関の口座がすべて凍結されたため、当面の間は分配金の支払いができないとの連絡がありました。 投資会社からは登録が必要なものではないので、違反行為ではないということを...
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第2種金融商品取引業について
個人投資家と起業家を結びつけるビジネスマッチングサイトで出会い、出資をしてもらう予定なのですが、マッチングサイトは第2種金融商品取引業の免許を持っていません。 その場合そこで出会って契約を交わした契約内容は無効となるのでしょうか。 あるサイトでは、無登録のサイトを介して結ばれた契約であるため裁判を起こされたら必ず負けると書いてあって不安になり...
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架空投資詐欺会社の罪状について
ベストアンサー金融庁の許認可・登録無く、投資実態も無く、実際は預かったお金を配当に回して自転車操業してる会社が、「我が社は投資顧問業で運用部門もあります、元本保証で配当は年利60%、万一の時にお客様へ返済するため、当社への貸付契約でお金を預かります」などと謳い契約書を作り、300人以上の人達からお金を集めて破綻したら、出資法違反・金融商品取引法違反・詐欺・特定商品...
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インサイダー取引に接触するのでしょうか？
【相談の背景】 上場企業に勤めており、決算発表を中旬に控えている中、一様重要事実を知る枠に入っているのですが、売却のための予約機能(売買可能期間に合わせるため)間違えてしまい、誤操作で売却してしまいました。社内の禁止期間であることと、重要事実を知るメンバーとして登録はあるもの、優待の手配やSOの手続きが担当であら。誤操作をした時点では数字(財務は別な...
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捜査しているのか不明、促すには
【相談の背景】 投資詐欺の被害にあって 警察に行きましたが まずは出資法、金融商品取引法違反で調べる と 言ってから1月経ちます。 電話をしたら捜査はしているが 投資詐欺の被害が多すぎて 順番待ちになっていると言っていました。 【質問1】 出資法などで 刑事告発 すると 順番待ちを入れ替えて早めに捜査をしてくれますか？
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風説の流布について
質問の投稿に失敗したようなので、もう一度投稿します。 2重投稿になっていたら申し訳ありません。 先日友人とネット犯罪について調べていたところ、 株価を操作するために、掲示板に虚偽の企業業績の情報を書き込み、5万円の利益を上げたとして、金融商品取引法違反（風説の流布・偽計）の疑いで男が逮捕されたとのニュースを見つけました。 友人は、過去に1度だけ...
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FXの情報商材の販売について
不特定多数の方が閲覧できるサイトでFXの独自の必勝法を解説したPDFと動画ファイルをまとめた教材を29万8千円で販売したいと考えているのですが、これは投資助言代理業の登録が必要でしょうか？ 商品は売り切り型です。 ちなみに金融庁に電話で相談したら、投資助言代理業の登録は必要ないと言われました。 あと、このサイトは特定商取引法に基づく表記をしていない商品...
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FXの指導について相談です。金銭要求アフィリエイト
ベストアンサー私はFXトレードで生計を立てているものです。 同時にSNSで誰でも見れるスペースで取引方法の情報発信をしてきました。 最近フォロワーが1万人を超えてきて、フォロワーから内容をまとめた別コミュニティを作って欲しいとの要望が多く出てきています。 コミュニティを作る場合、こちらも時間を割くので会員制コミュニティを作ろうと考えておりますが、 第1種金融商品取...
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証券会社営業マンによる未公開株の勧誘と損失
【相談の背景】 大手証券会社（プライベートバンク事業）と契約し資産運用を行っております。 証券会社経由で様々な商品を買う一方で、証券マンから未公開株の取引を勧められ、7年ほど前に投資をし、3年ほど前に倒産の情報が流れ、昨年末に倒産が確定し1000万程度の損が確定してしまいました。 金融商品取引法によれば、証券マンが、自社で扱っている以外の商品を勧誘す...
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上場会社との取引における「反社照会」の必要性について
【相談の背景】 当社では、新規の取引先と契約を締結する前に、暴追センターのシステムを使用した当該会社の代表取締役に対する「反社照会」を実施しています。この場合において、上場会社と取引を開始する場合も当該手続きを実行するか? 判断に迷っています。 【質問1】 東京証券取引所の「上場規程」や金融商品取引法に基づいて厳格な反社排除の体制が整備されており...
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インサイダー取引。自分がやったことは犯罪なのでしょうか?
ベストアンサー自分にとっては深刻なことをしてしまいました。去年の秋くらいに2ちゃんねるをやってましてその時寝起きで寝ぼけてまして投稿する際にユーチューブの動画サイトを貼ろうとしたら間違えてヤフージャパンのニュース記事の一部を貼ってしまいました。そしたら他の投稿者から「金融商品取引法違反=インサイダー取引」と書いてありました。内容は日本で活動している外国人タレン...
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PAMMについて
ベストアンサーＩＢは、第一種金融商品取引業の登録をしていないと違法だそうですが、MAMやPAMMはどうなんでしょうか？ 一般の個人がPAMMのマネージャーとして活動することは違法でしょうか？
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FXのアフィリエイトに金商法の業登録は必要ですか？
ベストアンサー以下の行為は金融商品取引法上の「金融商品取引業」に該当するため、それを行うには同法上の登録が必要だと知りました。 ・店頭デリバティブ取引の「媒介」 ・投資助言に関する業務や投資顧問契約又は投資一任契約の締結の「媒介」 では、個人が行うFX業者のアフィリエイトについて、以下のケースは金商法上の業登録が必要な行為でしょうか？（当該業者は金商法の登録...
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窃盗罰金刑 証券外務員の登録
【相談の背景】 私は窃盗外務員に登録できるでしょうか。4年前、私は窃盗の罪で20万円の罰金を受けました。外務員の登録には次の条項が記載されているのを見ました。私の状況で外務員に登録できるでしょうか。 金商法、担保付社債信託法、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律、商品先物取引法、投資信託及び投資法人に関する法律、宅地建物取引業法、出資の受入れ、預...
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お金の貸し借りの形での 投資について
ベストアンサー【相談の背景】 金融商品取引法の無登録業者が 投資の勧誘をして来て 何回か 投資資金を 預けましたが その 際にはお金の貸し借りの金銭消費貸借契約になりました。 【質問1】 実際は 投資 ということなのですが 形式的には 複数回にわたり お金を貸した形になったのですが 私に 貸金業の免許がいるのでしょうか。
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広義の社債募集に対しての規制について
この度、会社法の定めるものではない広義の社債を発行したいと考えており、それに関して2つ質問がございます。 1. インターネット広告などで（広義の）社債を募集するのに対して何か法的規制はございますでしょうか？ 2. 社債の募集を他社に委託することは可能ですか？この場合委託先の会社は第二種金融商品取引業者ではなければなりませんか？
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私はどれくらいの確率で逮捕起訴されますか?
ベストアンサー金融商品取引法違反で、先日家宅捜査され、任意で事情調取まではされました。 私の金融庁への登録をしていない無登録営業をしていました。 初犯で、警察の方も上のかたが軽く調書を取れば良いと言っていました。 この場合、逮捕または逮捕後の起訴される可能性はありますでしょうか? また、あるならどれくらいの確率でしょうか。 だいたいで構いませんにで、回答をよろ...
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金融商品取引法上の指定紛争解決機関が役に立たない
母が証券会社に騙されました。 前日、証券会社の社員からＭＭＦが終わる。特定口座に移さなければならないと 電話があり自宅に来ました。 １年に１パーセントの金利がつきます。元本保証です と説明があり 投資信託に契約させられました。 １時間近く家にいました。担当者は、２０分 説明したと言ってますが投資信託の説明なし。 証券会社の社員は、１パーセント...
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証券会社による不当な勧誘に対する損害賠償請求について
ベストアンサー株価が2倍になるのは確実だから買ってはどうかという勧誘を証券会社から受けました。 勧誘時の電話は録音してあります。 金融商品取引法（38条）違反のような気もするのですが、この勧誘に乗って株を購入した場合でも、下落することはありうるのですが、下落して大きな損害を被った場合、その証券会社に対する損害賠償請求は認められますか？
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集団的投資スキームに該当するか？
【相談の背景】 この度、株式会社の設立（取締役社長就任）を検討している者です。 資本金の出資は友人4名が出資者となってくれる予定です。因みに私は出資を行いません。彼等の出資金にて事業商品を買い付け、レンタル卸業（商品を購入し在庫に抱え、事業者へレンタル卸する）という業務内容となります。会社は私1人で設立、運営予定です。 レンタル業を行うということ...
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警察は許可を取ってないアカウント等もツイッター無断で見れる？
ベストアンサー今回、金融商品取引法違反で捕まったのですが、この時iphoneなどが押収されました。 その時、ヤフオクとMT4、gmailの２つのアカウントは閲覧許可？の紙を書きましたが、警察は私の携帯から勝手にフェイスブックやツイッター、その他SNSに私に無断で閲覧することは可能なのでしょうか？ そういうことは個人情報保護法で守られているのか、犯罪者には人権やその他法律は適...
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匿名組合を利用した資金調達に関する出資法と金融商品取引業の問題について
ベストアンサー会社の資金調達として友人知人よりも少し広く行なっていこうと考えています。 少人数私募債や個人借入を主として行なっているのですが、幅広くやると出資法に抵触する可能性があると知りました、そこで自社に貸付や社債引受を行う事だけを事業目的とする匿名組合を検討しています。 純粋に自社に資金を提供するために使われ運用益たる利息収入は全て出資者に分配されそ...
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不当利得は債権者平等を外れるか？
ベストアンサー【相談の背景】 騙されて 契約させられた債権とか 金融商品取引法による無登録業者との 投資契約とかは 取り消しができたり 無効になったりすると思います。 相手方が破産すると言い始めました。 【質問1】 破産手続きに入った場合 債権者平等の原則があると思いますが 詐欺の取り消されたお金や 無効な契約の不当利得は 破産手続き(債権者平等返済)において除外される...
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会社の資金調達
会社の資金調達を考えています。 最近、金融商品取引法が改正されるときいております。それは我々非上場企業であっても不特定多数においてネット上で総額一億、一人50万円以内の公募を募ることができると解釈しても宜しいのでしょうか。また、その際何か金商法によって登録義務などはあるのでしょうか？ある場合登録方法を知りたいと思います。宜しくお願い致します。
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個人情報の取引履歴について
個人情報の取引履歴について教えてください。 意味を調べると「一定条件下で合意の上で商品売買やサービスの提供、条件交渉などを行うこと。話し合って働きかけを成立させること。」とあります。 上記を見ると個人事業主などで、他の会社と仕事を請けたと言う事実や仕事を請けるために交渉したことも取引と考えられ、取引履歴として当たるような気がするのですが、取引履...
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SNSにおいてインフルエンサーによる特定の銘柄に関する投稿により生じた損失について
ベストアンサー【相談の背景】 SNSにおいてインフルエンサーによる特定の銘柄（国内株式）について根拠のない下落するという投稿があり空売りをしたところ株価が上昇して損失が発生しました。 【質問1】 SNSは会員登録をしないと全部の投稿を閲覧できませんが、 金融商品取引法第197条の2に違反しないのでしょうか。 【質問2】 発信者情報開示請求を行い当該投稿により発生した...
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被害届なしの捜査はあるのか？
ベストアンサー【相談の背景】 知人から投資詐欺の 勧誘を受けて 警察署に詐欺で 被害届を出そうと思ったら 詐欺では 被害届を待ってくれ 出資法違反で 調べるからと言われて 即時には受理してもらえませんでした。 【質問1】 昨日 刑事に電話をしたら 出資法金融商品取引法で捜査しているからと 言われました。 告発 や被害届も出さないのに警察が捜査を始める なんていうことは 本...
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海外の金融商品、保険の販売について
ベストアンサー海外の金融商品や保険のような商品を営業してくる人がいます。最近はフェイスブック等で営業してくる人が多いのですが営業してくる人は何にも資格がないようです。会社は許可があるようですがこのようなことは合法的でしょうか？教えてください。宜しくお願いします。
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自分が開発した分散型アプリケーションは金商法の改正法に抵触しないでしょうか?
ベストアンサー2019/5/31に成立した資金決済法・金融商品取引法（金商法）の改正法やその他の仮想通貨関連法に、自分が開発した分散型アプリケーションが抵触しないかどうか、弁護士の方にお聞きしたいです 自分が開発したサービスは、約500円ほどの料金を払うと、仮想通貨トークンのプログラムを生成する分散型アプリケーションです。 「名前」「略称」「小数点」「供給量」の四項目...
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証券会社への常駐中に暗号資産(仮想通貨)への投資は問題ないか？
【相談の背景】 私はシステム開発会社に在籍しており、証券会社へと客先常駐しています。 私は暗号資産(仮想通貨)への投資に興味があるのですが、証券会社に常駐しているため金融商品取引法などに違反しないのか心配です。 なお、暗号資産を扱うような部署にはいません。(会社自体が暗号資産を扱っていうかどうかも存じ上げません) 常駐開始時の研修等では株式など...
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バイナリーオプション 詐欺
ご相談があります。 昨年末に、バイナリーオプションでお金が増えるシステムを作ったのでやらないかと持ちかけられ、指定されたGMO証券に口座を作り、そこに500万円を入れて、パスワードを教えました。遠隔操作で増やすとの事でした。今年の2月頃、連絡が取れなくなり、警察に相談したところ、 ①借名取引にあたるのか？ ②金融商品取引法に抵触するのか？ ③民法上に詐欺...
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故意に、顧客に損害を与えた銀行の責任
手持ちの資金で、投資をしています。 銀行を窓口として金融商品の購入をしているのですが、 その銀行員の助言に従ったところ、数百万円の損失が発生しました。 契約上は、リスクを承知の上でこちらの判断で購入したということになるのですが、 こちらが当初購入を予定していたものとは違う金融商品を強く勧められ、 その勧めに従って買ったものが値下がりしたので...
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故意に、顧客に損害を与えた銀行の責任
手持ちの資金で、投資をしています。 銀行を窓口として金融商品の購入をしているのですが、 その銀行員の助言に従ったところ、数百万円の損失が発生しました。 契約上は、リスクを承知の上でこちらの判断で購入したということになるのですが、 こちらが当初購入を予定していたものとは違う金融商品を強く勧められ、 その勧めに従って買ったものが値下がりしたのです。 ...
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取り扱い業務の記載とは違う現況で案件未解決。さらに経過報告や返却、説明義務を果たさない・・・
ベストアンサー【相談の背景】 取扱業務に「個人情報保護 契約法・商取引 債権保全・債権回収 金融商品取引法等経済特別法 特許法 実用新案法 意匠法 商標法 不正競争防止法 著作権法 エンタテインメント法（芸能人・スポーツ選手などとの契約関係等） 労働事件（使用者側） 労働事件（労働者側）」と書いてあったので、当該弁護士に債権回収と著作権侵害の案件を依頼しまし...
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インサイダー取引になりますか？
ベストアンサー【相談の背景】 上場企業で働いている派遣社員です。派遣先の提携先会社であることを忘れていて、うっかり提携先の米国株を10株購入してしまいました。 購入して、数分後に、提携先であることを思い出して、すぐに売却をしました。 提携先の会社ではありますが、派遣先の会社では、提携先会社と一緒に商品を開発している段階であり、商品を販売もしていません。 【質...
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Fx 投資一任したらすぐ自己破産
ベストアンサー【相談の背景】 知人が f x の 投資一任をしてくれたら 月3%で配当すると言って 3000万を 預けたら 結局は 自己破産するとか言い出しました。 私の周囲でも複数人が彼にFX 運用でと同じ ことを言われて 1000万円ほど 預けています。 【質問1】 金融商品取引法の無登録営業で訴えるにはどうしたらよいでしょうか？ もし 逮捕などされて有罪になった場合は加害者は刑罰に...
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証券外務員登録の更新ができなくなるのでしょうか？
証券外務員としての登録を受けています。今後、窃盗の罪にて罰金刑を受ける可能性があるのですが、仕事で必要な証券外務員登録が抹消されたり、更新ができなくなる可能性はあるのでしょうか？ 新たな登録の場合は、過去3年以内に刑法違反があれば登録拒否となることはわかったのですが、既に登録済の場合どうなるのか不安です。金融商品取引法の29条を見る限り該当していな...
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循環取引になるかを教えてください。
会社の取引で循環取引になるのではと思いメールしています。 私が勤める会社は製造業メーカー(当社)です。 【内容】 ①会社の取引先Ａから、当社が依頼を受けた形でＡの商品を製造。 ②当社から取引先Ａに、Ａの商品を販売。（当社：販売、取引先Ａ：仕入） ③取引先Ａから当社が、Ａの商品を仕入。（当社：仕入、取引先Ａ：販売） ④当社から得意先Ｂに、Ａの...
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依頼者が違法行為を行っている場合。弁護士の方は依頼を受けますか？
出資法違反（元金保証）と金融商品取引法違反（無許可営業）を行っている人物に投資詐欺にあったので 被害額を請求する裁判で本人訴訟を行い警察にも被害相談を続けていますが 裁判で本人訴訟を行った際に、警察も捜査対象と認めている程明らかな状態（証拠が揃っている）でも 被告側の人間が弁護士に裁判での依頼を行った場合、弁護士の方は依頼者が違法行為の疑い...
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投資助言業未登録者の行為を金融庁に通報します。説得力のある報告の仕方をお教えください。
ベストアンサーとある個人の業者にかなり高額の料金と引き換えに、為替相場を機を読むためのツールとレクチャーを受けたのですが、すこしも説得力のないもので困惑していたところ、この業者が投資助言業未登録者であることを知りました。 この業者による被害がこれ以上拡大しないよう金融庁に通報しようと考えています。 弁護士の方に一度ご相談に伺ったところ、該当する法律を指摘...
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