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バイナリーオプション 詐欺ご相談があります。 昨年末に、バイナリーオプションでお金が増えるシステムを作ったのでやらないかと持ちかけられ、指定されたGMO証券に口座を作り、そこに500万円を入れて、パスワードを教えました。遠隔操作で増やすとの事でした。今年の2月頃、連絡が取れなくなり、警察に相談したところ、 ①借名取引にあたるのか？ ②金融商品取引法に抵触するのか？ ③民法上に詐欺...
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法律相談一覧
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金融商品取引法における損失補填について
証券会社各社では外貨建ての取引にあたって為替スプレッドを決めています。 証券会社によっては取引額に応じて取り決めており、ある取引額以上においては別途相談としている所もあります。 これら為替スプレッドは各社のホームページで確認ができますが、この別途相談と書かれたもの以外については固定値との理解で宜しいのでしょうか？ それとも家電製品の定価のような...
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共同事業で資金を出し合って空き家を再生したい
ベストアンサー共同事業で資金を出し合って、空き家再生を考えています。 金融商品取引法のことが気になってますので、以下の内容を全て満たしている場合、金融商品取引法の適用除外となり、家賃収入からの利益分配であっても、第2種金融商品取引業の登録が不要か知りたいです。 ご回答よろしくお願い致します。 【任意組合に関する金融商品取引法上の取扱い】 任意組合契約のうち、...
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第三者のNISA口座での取引について
姉が開設した証券口座と銀行口座を親戚のおじに譲渡して、姉の代わりにおじが株の売買を行っているようです。(売買資金はおじ自身のもののようです。) また、姉が開設した証券会社の口座はNISA口座でおじは取引をしており、第三者の非課税枠を利用(悪用？)しているのは脱税に当たらないのでしょうか？ これらの行為が脱税および法に触れるような場合、証券会社や税務...
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海外証券口座は差し押さえできないのでしょうか？
ベストアンサー【相談の背景】 差し押さえをしたい相手は投資一本で生計を立てていて、海外証券口座と海外の仮想通貨取引所に財産があります。 海外の証券口座と取引所は差し押さえはできないと思いますが、必ず日本の 銀行口座へ出金をする日があると 思います。 ですが、その日がいつかわからないですし、その時にどの銀行口座を使用すしているのかもわかりません。 【質問1...
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金融商品取引法について
金融商品取引法の第2条第2項の有価証券に該当しない場合として、 ?事業を行う時に、すべての投資家の同意を得ること ?事業への貢献度が強いこと とありますが、この?の事業への貢献度が強いとは出資者(投資家)に新たな出資の募集に関する営業を在宅において、完全歩合制でしていただいても、同条項に該当しうるのか 是非、回答を御願いします。
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証券会社営業マンによる未公開株の勧誘と損失
【相談の背景】 大手証券会社（プライベートバンク事業）と契約し資産運用を行っております。 証券会社経由で様々な商品を買う一方で、証券マンから未公開株の取引を勧められ、7年ほど前に投資をし、3年ほど前に倒産の情報が流れ、昨年末に倒産が確定し1000万程度の損が確定してしまいました。 金融商品取引法によれば、証券マンが、自社で扱っている以外の商品を勧誘す...
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金融商品取引法の有価証券の解釈について
現在、投資助言業者の登録申請手続きを行っております。 金融商品取引法の第一章第二条で、金融商品取引法上の有価証券が定義されていますが、ここに列挙されているものは具体的にどのような商品のことを指しているのでしょうか。 前半の項については具体的な商品などがイメージできるのですが、後半の項については具体的にイメージができないものがございます。ご教示い...
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証券口座による夫婦間贈与について
ベストアンサー【相談の背景】 2018年に夫の預金1200万円を妻の証券口座に移し夫婦で株取引をしていましたが800万の損失を出してしまいました。 【質問1】 この場合やはり贈与税は発生するのでしょうか？ 【質問2】 また発生する場合、対処法は今からでもありますか？
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株の公募に関する信用取引の違法性についての懸念
ベストアンサー【相談の背景】 個人です。①証券会社Aである株の公募に申し込む予定です。②公募発表日から公募価格決定日までの間に（売禁になる可能性があるので）証券会社Bで同一銘柄の売と買の両建て信用取引を行う予定です。③公募価格決定日後に当該株の割当があった場合、証券会社Bで信用の買だけを決済する予定です。④受渡日以降に証券会社Aで割当のあった株を売却し、証券会社Bで信...
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家族の株取引について
ベストアンサー【相談の背景】 配偶者が証券取引所を辞めて1週間ほど経ちました。 この場合、株取引をしてもよいのでしょうか。インサイダー取引になるのでしょうか。 【質問1】 インサイダー取引になりますか? 【質問2】 一定の期間を空けないといけないなどの法律上の規定があるのでしょうか?もしくは各証券取引所に規定があるのでしょうか。
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情報教材、金融証券取引法違反、が民法に当てはまるものはありますか？
情報教材などの、不法行為で民事訴訟を起こしております。 被告は投資助言法違反、金融庁に無許可でFX為替取引のコンサルティングを商品として販売しております。 民事訴訟で、金融証券取引法違反なので、返金を求める。と記載してもいいものですか？ それとも、民法で無許可でFX為替取引を販売しているものを表す法律などはありますか？ 説明文が下手で申し訳あ...
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米国の証券取引法違反の罰則を教えてください。
日本の証券会社を通じて、米国シカゴマーカンタイル取引所で日経平均先物取引を売買しています。 昨年12月に、利益確定の売りと新規買いをほぼ同時に注文したところ、商いが薄かったためか、 自分の注文同士がぶつかってしまいました。（ そのようなことが計２回（別の日にもう１回）生じてしまいました。 どちらも、２単位づつです。 売りと買いのポジションを取って...
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金商法・株取引について
私は証券会社勤務の会社員ですが、親族が経営している小さな会社の社長も兼任しています。その会社の運営には特に関わってはいませんし、給料も発生していません。ただ、将来継ぐかもしれないということで、代表取締役社長として登録している状態です。もし、その会社が法人の証券口座を通じて株取引した場合は、金商法に引っかかりますでしょうか？
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資産管理会社の設立の手続きについて教えてください。
家族の資産を管理するための資産管理会社の設立を考えています。 資産は管理会社へ移す必要があるのか、その場合のメリット、デメリットは？ 資産管理は不動産の管理、株式や債券などの売買となると思うのですが、この場合、金融証券取引法に基づく登録や届け出は必要となるのでしょうか？ 金融証券取引法では「金融商品取引業のうち、次に掲げる行為のいずれかを業と...
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窃盗罰金刑 証券外務員の登録
【相談の背景】 私は窃盗外務員に登録できるでしょうか。4年前、私は窃盗の罪で20万円の罰金を受けました。外務員の登録には次の条項が記載されているのを見ました。私の状況で外務員に登録できるでしょうか。 金商法、担保付社債信託法、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律、商品先物取引法、投資信託及び投資法人に関する法律、宅地建物取引業法、出資の受入れ、預...
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証券外務員登録の更新ができなくなるのでしょうか？
証券外務員としての登録を受けています。今後、窃盗の罪にて罰金刑を受ける可能性があるのですが、仕事で必要な証券外務員登録が抹消されたり、更新ができなくなる可能性はあるのでしょうか？ 新たな登録の場合は、過去3年以内に刑法違反があれば登録拒否となることはわかったのですが、既に登録済の場合どうなるのか不安です。金融商品取引法の29条を見る限り該当していな...
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買い付け余力の誤表示
ネット証券で外国株を取引しています。1年半近く普通に取引していたのですが、最近少し妙なことになっておりまして相談しようと思いました。 証券会社から連絡が来まして、数日前にシステムエラーで買い付け余力が多くなっていたとのことでした。私は買い付け可能額が多くなったことには気づいていなくその日も日ばかりでの取引をしておりました。 日ばかり取引の結果そ...
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金融商品取引法上の指定紛争解決機関が役に立たない
母が証券会社に騙されました。 前日、証券会社の社員からＭＭＦが終わる。特定口座に移さなければならないと 電話があり自宅に来ました。 １年に１パーセントの金利がつきます。元本保証です と説明があり 投資信託に契約させられました。 １時間近く家にいました。担当者は、２０分 説明したと言ってますが投資信託の説明なし。 証券会社の社員は、１パーセント...
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個人再生での必要情報
ベストアンサー個人再生で、再生委員の方に利用した証券会社の支店名と口座番号を申告するように言われました。 FX取引で借金が出来たためですが、この支店名と口座番号をもとに証券会社に取引履歴を開示してもらうのでしょうか？そもそも、証券会社は再生委員から問い合わせがあったら開示するものなんでしょうか？ よろしくお願いします。
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証券会社による不当な勧誘に対する損害賠償請求について
ベストアンサー株価が2倍になるのは確実だから買ってはどうかという勧誘を証券会社から受けました。 勧誘時の電話は録音してあります。 金融商品取引法（38条）違反のような気もするのですが、この勧誘に乗って株を購入した場合でも、下落することはありうるのですが、下落して大きな損害を被った場合、その証券会社に対する損害賠償請求は認められますか？
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無登録未公開株販売の社長逮捕
《無登録で未公開株を販売したとして、警視庁生活経済課は22日、証券取引法違反の疑いで、東京都中央区の投資会社「兜町パートナーズ」社長ら3人を逮捕した。…ブローカーから仕入れた未公開株計630株を販売し、約1億6,000万円の利益を上げていたという。容疑者は証券業者としての登録を受けず未公開株の販売を販売した疑い。》新聞記事より部分引用しました。 上の報道...
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アメリカの法律違反について
初めまして、現在日本在住で法人口座でFXや株取引を行っています。 しかし今後アメリカ在住する予定です。（在住の州はまだ決まっていないですが、永住権は持っています。） アメリカ在住になったとき、アメリカのドッドフランク法によって日本の証券会社で取引（アメリカからネット取引）することは違反なのでしょうか？ お忙しいとは思いますが、ご回答いただければ幸...
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インサイダー取引とは
ベストアンサー5年ほど前に自分がパートで働いている会社の株をネット証券で購入しました。 特にそれで、儲けようとかいうのではなく、株主優待などを魅力に感じて長期で持とうとしたのですが、その際、部署ごとの売上高・予算比などが載っている会社の内部ホームページを閲覧し、そこそこ安定しているし大きく値崩れすることもないかななど感じ購入を決定しました。 こういうのも、イン...
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上場審査時の証券会社と証券取引所による経歴調査について
【相談の背景】 勤めている会社が上場申請を視野に入れているようですが、 入社時に提出した履歴書の職歴を、最初の一社目の会社の期間を多く記載していました。（前後1年ずつ） ２社目以降は正しく記載しています。 【質問1】 上場する際の申請には経理担当者の経歴を入れる欄があると聞きましたが 証券会社、そして証券取引所で、一般経理社員の職歴を調べるため...
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兄の証券口座を確認したい。
ベストアンサー【相談の背景】 父から現金を預かった兄が黙って自分名義の証券口座を開設して証券に変えました。父の死後、それをめぐってトラブルになっています。 【質問1】 弁護士に証券口座と取引推移を確認してもらいたいのですが、可能でしょうか。
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海外のFXサイトからの出金ができない
【相談の背景】 海外のFXサイトにお金を預けて、取引をしていますが、責任者が金融庁の証券取引等監視委員会の「金融商品取引法違反行為に係る裁判所への禁止及び停止命令発出の申立て」を受け、サイトを停止したため出金できません。 【質問1】 強制的に出金させる方法などがありましたら教えてください。
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株の信用取引での自己破産
ベストアンサー自己破産についてですが、株の信用取引の投機行為による借金は破産法２５２条の免責不許可に該当すると聞いたのですが、私の場合将来父親が信用取引で大損した場合父親が自己破産できるのでしょうか？ ちなみに、いままで父親が１回も借金を返せなくなったこともなく大損もしていない状態です。証券会社に迷惑も一切かけていません。ただ信用取引をしてるだけです。 こ...
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信義則違反 金融商品取引法違反
信義則について 株取引で追証になるかと質問して、なりませんと答えたのに追証になってしまった。 預り金不足を解消したらという前提条件があったのだがそれを知らなかったのか、 それを確認することなく、追証にならないと答えた。 証券会社の従業員はウソをつかないと信頼していました。 １、この信頼を裏切って、ウソを言ったのだから信義則違反になりますか？ ...
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小規模個人再生に反対する業者について（証券会社）
ベストアンサー株式の信用取引で負債を負ってしまったのですが、小規模個人再生を選択した場合、証券会社は再生計画に反対してくるのでしょうか？ ちなみに口座は銀行系の証券会社やオンライントレードがメインの証券会社を利用しております。
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証券会社への常駐中に暗号資産(仮想通貨)への投資は問題ないか？
【相談の背景】 私はシステム開発会社に在籍しており、証券会社へと客先常駐しています。 私は暗号資産(仮想通貨)への投資に興味があるのですが、証券会社に常駐しているため金融商品取引法などに違反しないのか心配です。 なお、暗号資産を扱うような部署にはいません。(会社自体が暗号資産を扱っていうかどうかも存じ上げません) 常駐開始時の研修等では株式など...
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外国籍の理由で解約を求められた
ベストアンサー【相談の背景】 今年の2月取引先の付合いで〇〇〇証券を開設しました。 証券口座を開設し、2銘柄を購入し3ヶ月経ちます。 担当者から、外国籍のため現在の証券口座を解約か移管手続き求められました。 他社の証券も持っているので、外国人の理由で解約を要求されるのは理解できませんでした。 きっと何かの事務手続きミスだと思いきや 今日、上司と担当者が解約書類と...
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金商法違反に係る時効の有無
金融商品取引法違反に係る時効に関しご教授ください。 以前、勤務していた資産運用会社において金商法第42条1項忠実義務、同条2項善管注意義務に違反する行為がありました。これらに対する金融庁の処分等に関し時効はあるものなのでしょうか。 金融商品取引法を確認しても該当する項目が見当たりませんでした。 金融庁の処分は行政処分であり、その場合、時効は存在...
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証券口座に勝手にログインした場合
ベストアンサー【相談の背景】 母は現在関東に住んでおり，次男が関西に住んでいます。母はインターネットを通して株取引（証券口座）をしています。次男は，母のログインパスワードを知っています。 【質問1】 関西に住んでいる次男が勝手に母の証券口座にログインした場合，不正に当たりますか？また，どんな罪になるのでしょうか？
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貸金業法や金融商品取引法に違反しますか？
ベストアンサー【相談の背景】 貸金業務取扱主任者と、証券外務員の資格試験対策の通信講座の紹介記事を書こうと思っているのですが(アフィリエイト記事です)、その記事の中で、どちらも誰でも受験できる資格です、またこれらの通信講座を受講して勉強されたら、資格取得しやすくなる、みたいなことを書いたら貸金業法や金融商品取引法に違反するのでしょうか。 【質問1】 貸金業法や...
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両親のための資産管理会社は金融証券取引法に基づく登録や届け出が必要か、相続税はどうなるか？
ベストアンサー家族の資産を管理するための資産管理会社の設立を考えています。 現在、両親の資産は銀行で販売されている投資信託などの形で運用しているのですが、この資金で資産管理会社を設立し、銀行に代わってわたしが運用できるようにする案を考えています。 運用方法は株式や債券、為替などの売買となると思うのですが、この場合、金融証券取引法に基づく登録や届け出は必要...
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為替の攻略法を購入しました。
今年8/15にヤフーオークションで為替(外為オプション取引)の攻略法を10万円で購入しました。 内容はGMOクリック証券と言う証券会社で提供されていた外為オプション取引(10分後に円高、円安を予想するだけの取引方法)の攻略法です。 商品説明は勝率8割、完全サポート有、1ヶ月しても勝てなければ全額返金との事。 購入前に何度も質問し、『サポートで為替の買い目教...
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家族間の借名取引について
ベストアンサー【相談の背景】 借名取引についてです。 家族の証券口座に私が私の資金で入金しましたが、口座番号等に問題があり、入金エラーとなってしまったことから、私がありのまま証券会社に問い合わせると、借名取引になりますので一方的に解約書類をお送りすると言われました。 恥ずかしながら、家族名義の口座に私が入金したり取引することが違反行為とは知りませんでしたので...
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金融取引にひっかかるの?
議題 金融取引法に違反? 背景 5年前からFXなどの投資クラブを作り、自分達のお金を出し合って投資を楽しんでいます。 仲間は5人、SEが多く最初はテクニカル(自分達で判断して売り買いを行なう)でしたが、 自動売買ソフト(自動で売買を行なうコンピューター)を何百も開発し、それに投資を始める。 そのうち仲間が増え現在では10名います。また、屋号などを取...
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上場会社との取引における「反社照会」の必要性について
【相談の背景】 当社では、新規の取引先と契約を締結する前に、暴追センターのシステムを使用した当該会社の代表取締役に対する「反社照会」を実施しています。この場合において、上場会社と取引を開始する場合も当該手続きを実行するか? 判断に迷っています。 【質問1】 東京証券取引所の「上場規程」や金融商品取引法に基づいて厳格な反社排除の体制が整備されており...
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証券会社による株取引妨害を受けた場合
はじめまして。 株取引歴は5年以上になります。 今、ある証券会社で株取引をやっております。 そこで、株取引をやっているとあやしい取引が頻繁に見られます。 内容は １．ある程度上がると、その銘柄にはありえないような大きな売り板が多数出現する。（時として連続して出現することがあります） ２．ある程度上がり（だいたい７～１０％の利益で）、出現した大きな...
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証券外務員の処分について。
銀行で営業職をしています。 期末に「新しい運用先を1件獲ってきてほしい」と言われ、婚約者に口座を作成してもらい、資金を私が立て替えて運用をしてもらいました。 すでに解約をしましたが、後に本部の監査部から「借名取引にあたる」として、証券業協会に顛末書を提出することになりました。 この場合、どのような処分になるのでしょうか？ 業務停止処分などとなった...
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株取引での利益分配について
【相談の背景】 教えてください。 株取引の原資をAが300万出しました。証券口座はＡ名義です。この300万をBが運用し，1000万に増やしました。 【質問1】 利益の700万は，だれのものになりますか？
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自己の株式取引について
【相談の背景】 証券会社に勤務していて、就業規則には株取引は行なって良いが、届け出ることと3ヶ月以内の短期売買は禁止されています。届け出はしています。会社に全ての株の取引明細を出すように言われています。1年間で短期売買を６〜7回しました。 【質問1】 会社に短期の売買をしていたことを報告しようと思いますが、解雇されることはあるのでしょうか？インサ...
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有価証券報告書の引用について
ベストアンサー有価証券証券報告書のデータを用いたサービス（商用利用）を考えており、企業の情報を引用・複製したいと思っています。その場合、EDINET（金融商品取引法に基づく有価証券報告書等の開示書類に関する電子開示システム）には 当サイトで公開している情報（以下「コンテンツ」といいます。）は、別の利用ルールが適用されるコンテンツを除き、どなたでも以下の１）～６）...
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任意取り調べについて
ベストアンサー【相談の背景】 10月に金融証券取引法で 自宅と会社に家宅捜査が 入り 今月、任意の取り調べで 警察署へ呼ばれました その際に、 押収物は全て返すとの事ですが 【質問1】 任意の取り調べの後に 逮捕の可能性は ありますか？
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道路交通法の前科は上場申請に影響があるでしょうか。
私が代表者で経営する会社が東証に上場申請する予定です。 ただ私自身が20年ほど前に道路交通法違反で実刑判決を受けております。 証券取引所は過去の逮捕歴から何から全て確認すると聞きました。 私の前科は東証の上場審査で問題になる可能性がありますでしょうか？
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勤務先による保有証券口座の照会について
【相談の背景】 勤務先による保有証券口座の照会に関するご相談です。 私の勤務先は業務特性上、インサイダー取引防止の観点等から、株式投資に関する一定の制約があり、保有している証券口座名を社内システムに定期的に登録する必要があります。 現時点で保有している証券口座名は全て登録していますが、今後保有証券口座の登録を忘れた場合、勤務先が本人の同意なしに...
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借名取引で凍結された証券口座を解除するには？
ベストアンサー7年前より実父が私名義の口座で株取引を行っていました(資金は実父が捻出)。先日も取引しようとした処、借名取引に当たるとの事で口座凍結されました。証券会社に確認した処、①新たに実父名義で口座開設した後、②私から実父口座へ所有株式の名義変更の念書が必要、との回答でした。 そこで先生方に2つ質問が御座います。 1、上記の証券会社の対応は適切なのでしょうか？ ...
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