法律相談一覧
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インサイダー取引に接触するのでしょうか？
【相談の背景】 上場企業に勤めており、決算発表を中旬に控えている中、一様重要事実を知る枠に入っているのですが、売却のための予約機能(売買可能期間に合わせるため)間違えてしまい、誤操作で売却してしまいました。社内の禁止期間であることと、重要事実を知るメンバーとして登録はあるもの、優待の手配やSOの手続きが担当であら。誤操作をした時点では数字(財務は別な...
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不法投棄による略式起訴、罰金刑は証券外務員の欠格事由にあたりますか。
ベストアンサー恥ずかしながら、不法投棄で略式起訴、罰金刑を受けた者です。 現在、証券外務員の2種を持っており、今後1種も受けようと考えているのですが、不法投棄による罰金刑は証券外務員の欠格事由にあたりますか？また、登録を拒否されるようなことはあるのでしょうか。よろしくお願いいたします。
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就業規則について（副業について）
副業について相談です。 就業規則で、会社の許可なく他に雇い入れられて業務をすることが禁止（解雇要件に記載）されています。 仮想通貨や証券取引で、利益を上げる事は副業と見なされるのでしょうか？ 20万未満の利益で確定申告が不要であれば、副業とみなされないのでしょうか？ それとも、利益金額に関わらず副業とみなされないのでしょうか？ ご回答頂けれ...
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自己破産と個人再生と迷っています。
ベストアンサー先物取引の営業をしております。 借金が奨学金を合わせますと900万円ほどあります。 個人再生をと考えましたが、月に6万円から8万円の仕送りもあり、支払うのが厳しそうだと感じております。 ①少し前にこちらで先物取引の営業であれば、職業制限には当てはまらないのでは？とおっしゃる先生がいらっしゃいました。 仕事を辞めずに自己破産はできますでしょうか？ ②...
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個人の副業で証券分析サービスを行うには？
ベストアンサー個人事業としての証券分析サービスに関して、質問させて下さい。 私は投資情報サービス企業の株式アナリストとして勤務する傍ら、個人でも証券分析を行ない、それを通じて収入を得たいと思っております。 イメージとしては、株式などの証券や投資信託などの分析を行ない、当該銘柄が買いか売りかの判断を付したレポートを、ネット上で有料で公開するというもの、もしく...
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証券外務員 欠格事項。その場合、登録拒否になるのでしょうか?
来年の4月より、証券会社に勤務する予定です。そこで証券外務員の登録が必要となります。しかし、昨年迷惑防止条例違犯で罰金になりました。 その場合、登録拒否になるのでしょうか？ よろしくお願いします。
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証券会社の担当者が個人の資産を不当に他人に伝えた場合、どのような請求が出来ますか？
5年前、当時勤めていた会社の社長の紹介で大手証券会社の担当者から債券と株を購入しました。 それから時が経った1年半程前の事です。証券会社の担当者が社長に私の購入した株と債券の銘柄、取得価額、現在売ったとしたらいくらになるのかを聞かれ、全て伝えメモまでとらせてしまいました。 その当時、私は社長から自社株を購入するように勧められており、お金がないとい...
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インサイダー取引について
ベストアンサーインサイダー取引について質問します。 インサイダー取引をして逮捕された場合、 懲役や罰金はどれくらいのものになるのでしょうか。 また、インサイダー取引をしている知り合いなどを警察に教える場合は 音声やメールの履歴など、証拠が必要になるのでしょうか。
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個人運用と金融商品取引法
ベストアンサー知り合い(1名だけ)の資金を500万円ほど個人で預かってFX運用していたのですが、ふとネットで調べると、これも厳密には金融商品取引法違反であるかもしれないことがわかりました。そこでご質問なんですが、 1 知人1名だけから金銭を預かって行う運用委託は、↑の通り金融商品取引法違反にあたるのでしょうか？委託に関する手数料などは、受け取ってません。 2 法令違反...
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どの様な事がかんがえられますか
夫が一昨年前に、株で夫の貯金を無くし、借金が出来たと言っているが、詳しいことは何も開示してもらえません。これまでに、話で聞けた事などは、 銀行からお金を借りている 銀行への返済が出来ず、他からも借りて他3社からも借りている 金額は300万位 この事について疑問点は、その借りていると言っている銀行のキャッシュカードにはクレジット機能は付い...
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遺言書の書き方の許容範囲について
【相談の背景】 家族に自筆証書遺言を残そうと思います。 各銀行口座や証券取引口座を１つづつ書くのがベストなのは承知しています。 当方、負債はありません。 【質問1】 まとめて、「全ての個人財産を夫と妹に半分づつ相続させる」と書いては有効にはなりませんか？ 【質問2】 ２文目に、「代表取締役を務める有限会社の全てを兄に任せる」と書いたのですが、...
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証券外務員資格試験等について
ベストアンサー証券外務員 欠格事項。次の場合、資格試験の受験や登録拒否になるのでしょうか? 6年前に4年の懲役刑を受けて、満了２年です。 教えてください。宜しくお願いします。
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副業 懲戒処分調査について
ベストアンサー質問させて下さい。 私は特別国家公務員なのですが、現在懲戒処分の調査を受けています。 事のいきさつは、同僚に株取引の方法を教えるサービスに入会しないかと誘われ、入会しました。 その時に、同僚が私を紹介したことによって紹介料金などを業者から受け取らないことを確認した後に入会しました。 そのあとは業者から教わったことを参考に、自作のコンピュ...
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ネットワークビジネスでの違法販売に当たらないでしょうか？
友人から、ネットワークビジネスの誘いがありました。 月1万円の会費で入会しました。自分が他人を入会させ、その人が新たな人を入会させると、自分の下1段目から５段目のレベルまで、報酬がもらえる仕組みです。（１段目500円、２段～3段目まで1,000円、４段目2,000円、５段目3,000円）自分が他人を勧誘できなければ、報酬はありませんが、ポイントとして毎月１０００ポイ...
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地方公共団体が発行する地域限定商品券について
ベストアンサー【相談の背景】 地方公共団体が発行する地域限定の商品券（プレミアム商品券ではない）を自治体が印刷業者に発注した際には消費税は発生するのでしょうか？ 消費者がのちに消費税を負担するわけですから、二重課税になる気がします。 もうひとつの質問は地方公共団体が発行する地域限定商品券とは、法的には有価証券と位置付けられるのでしょうか？ 仮に有価証券...
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再度の質問で、すみません
ベストアンサー【相談の背景】 前回の、質問の続きに なります。 金融証券取引法で 自宅、会社に家宅捜査が 入り 押収物全てを返します。 今月末、任意の取り調べを しますので 警察署へ来て下さい。と 連絡がありました。 現在の状況ですが まだ、返金出来てない 既存のお客様がいます。 ここ数日、そのお客様へ 警察から 詐欺にあったと思いませんか？ と毎日、警...
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投資詐欺にあって自己破産を考えています。現状から考えて人生的に変更される点はなんですか？
ベストアンサー投資詐欺にあい自己破産を考えています。 自己破産をする際に現状と変わることについて質問です。 ・持ってるクレジットは使えなくなるんですか？ ・投資信託や株などはどうなるんでしょうか？ ・仮想通貨は無くなるのでしょうか？ ・自己破産をするんだからクレジットを使っていろんなものを買っておこうなんて考えはやばいですか？ ・今銀行にあるお金は無くな...
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定期預金解約について取締役会の承認は必要ですか？
ベストアンサー【相談の背景】 会社の事務所を新築します。建物建設計画の承認と、銀行からの借入については、取締役会の決議を行っています。 ただ、会社資産の短期定期預金の解約や、有価証券の売却については、社長承認だけで行いました。（預け入れや有価証券購入は社長決裁で行っていたため） 規程には特に何も定めが無いのですが、役員の1人が取締役会の決議はいらないのか？と言...
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外国人の非居住者の日本国内での所得と税金について
【相談の背景】 初投稿です。お世話になります。 日本の永住権を持っている外国籍の者で、昨年国に帰ってきました。 現在は日本に住所があって税金も代理人を通して納めていますが、今年中に非居住者に変更し、永住権はそのままにしておきたいと思っています。 非居住者に変更する理由の1つは引っ越しを機に日本の証券会社から国の証券会社に米株を移管したのですが...
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相続人の一人が使い込んでいた遺産分割
ベストアンサー祖母の遺産を父と叔母が相続するのですが、平成16年10月頃から17年9月にかけて叔母が預金と証券の解約で5600万円を持っていき、その頃から痴呆が始まっていた祖母は叔母の勧めでホームに入所しました。 ホーム入所後も祖母に入る地代金と証券の配当金の合計2400万円と祖母名義の土地を「名義を借りただけで自分のものだから」と言って勝手に売ってしまいました。それに代...
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証券会社からのアドバイスを受け、多額の損失。訴えることなどできるのでしょうか？
2020年11月に面識のない証券会社が営業に訪れ、口車に乗っかって株式投資をしたら大損失してしまいました。 株式投資による損失はあくまで自己責任であることは理解していますが、あまりに証券会社の手口が素人を手玉にとった悪質な行為にしか思えず強い憤りを覚えます。 証券会社ではアドバイスコースとセルフコースがあり、私は証券マンの勧めでアドバイスコースを選...
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証券外務員資格の欠格事由に関して
【相談の背景】 証券外務員の資格の勉強をしようかと思ったのですが、欠格事由に該当するかどうかわからず、困っています。 私は以前クレジットカードの滞納を何回かしてしまったことがあり、信用情報はまだ確かめていないのですが、あまり良くないと思います。 【質問1】 証券外務員資格の欠格事由について詳しく知りたいです。特にクレカの滞納歴にかかわる所を。
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公務執行妨害 証券外務員
【相談の背景】 公務執行妨害をして罰金刑になってしまった。 【質問1】 公務執行妨害で罰金刑に処されてしまいました。証券外務員は取り消されてしまいますか？ 外務員登録はしてないものです。 また会社に前科はバレてしまうのでしょうか
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損害賠償における手続きについて
中国駐在中である日本人ですが真面目にお付き合いし将来結婚も考え1年半を過ぎましたが 中国株の投資等で彼女名義で証券取引所に口座開設をして貰い取引を可能にして携帯等で取引を実施していました 銀行カードも自分が所持したうえで私自身のお金を銀行で入金し利益が出た金額を彼女に渡し生活費として使えるように渡していました 結婚するには彼女の両親に50万元（日本...
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重要事実と公表について。以下のシチュエーションがインサイダー取引にあたるか知りたいです。
ベストアンサー【相談の背景】 英文雑誌を読んでいたところ、たまたま自社の取引先がメキシコに工場をつくる記事を見つけました。これは成長が期待できると考え、株式購入を検討しています。ちまたでいうインサイダー取引になりますか？詳しいシチュエーションはこの通りです。 ・会社関係者？ →お互い大口取引先なので該当します ・重要事実？ →工場を造るのは固定資産の取得に...
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インサイダー取引になりますか？
ベストアンサー【相談の背景】 上場企業で働いている派遣社員です。派遣先の提携先会社であることを忘れていて、うっかり提携先の米国株を10株購入してしまいました。 購入して、数分後に、提携先であることを思い出して、すぐに売却をしました。 提携先の会社ではありますが、派遣先の会社では、提携先会社と一緒に商品を開発している段階であり、商品を販売もしていません。 【質...
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金融商品取引法の免許がないのに契約は成立するのでしょうか
今年の１月に日経225先物取引の情報・ノウハウを提供する契約を契約書１枚で結びました。 会費は、３６万円で、毎月２万円を支払う契約です。 １月～3月まで６万円支払い毎日動画アップされるので、動画とスカイプでの指導を受けました。 ところが、実際は、なかなか利益をモノにすることは、難しく４月からは、お金を支払わなかったので、督促状が届きました。残りの32...
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株式のトレードノウハウを教えたくない
ベストアンサー金融商品取引法では、投資判断に関する助言をする場合、金融商品取引業の登録が必要となっております 自分の投資ノウハウを親戚、友人に教えたくない場合、この法律を理由に、断れるのでしょうか？ 家族には教えても良いのでしょうか？ また、この法律で断れない場合、機密保持で断ってもよいのでしょうか？ よろしくお願いします
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刑法、または債券会社との契約違反になりますでしょうか？
ベストアンサー知人から、 「この株の運用を任せて、売った利益を○○さんにあげます」 と一筆書いてもらい、この知り合いの名義の株の口座のIDとパスワード、売却したお金が振り込まれる銀行口座の通帳を渡されました。 知人との約束通り、私がこの株式口座で株を売却の手続きをし、銀行の口座で引き落とす事は詐欺など刑法上の違法性は有りませんでしょうか？ 前回、似たような質...
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自己破産依頼前の金融口座解約について。
【相談の背景】 現在、多額の債務があり、債務整理も検討しましたが、 持病や収入減少等もあり、自己破産を検討しております。 まだ、自分で考えているだけで、弁護士事務所などには 相談していない状況です。 【質問1】 利用していない銀行口座は解約しても問題ないでしょうか。 資産隠しなど疑われないでしょうか？ 【質問2】 利用していない証券口座は解約...
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特定商取引法に違反していないでしょうか。また詐欺ではないでしょうか。
ベストアンサー【相談の背景】 先日、とある仮想通貨セミナーに参加しました。 内容としては、セミナーを開催している団体が作っているライセンス（仮想通貨を置いておく財布のようなものとの説明あり）にビットコインなどを入れておくと、枚数が増え、8個あるグレードの1番低いもので還元率50%、高いもので96%と説明されました。またそのライセンスを知人や友人に紹介して購入してもら...
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掲示した任意後見契約で株主権の行使は可能ですか？
【相談の背景】 見にくいですが、代理権目録（任意後見契約）です。 1 不動産、動産等全ての財産の保存、管理変更及び処分に関する事項 ２ 金融機関、郵便局、証券会社との全ての取引に関する事項 ４ 定期的な収入の受領、定期的な支出を要する費用の支払に関する事項 ５ 生活費の送金、生活に必要な財産の取得に関する事項及び物品の購入その他の日常関連取引（契...
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ファンドラップ事故について
お世話になります。 ・証券ファンドラップについてご確認させてください。 宜しくお願いします。 当方が個人国際を購入するためいある証券会社に電話にて連絡しました。 個人国際の購入手続きをし購入しました。 突然アポなしで営業マンがきてファンドラップの営業をはじて（なにか良い商品があるとかは聞いていない） 当方は以前、別な証券会社で失敗(最終的...
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犯罪収益移転防止法と特定少年の自首について、お聞きしたいです。
ベストアンサー【相談の背景】 2週間ほど前に、仮想通貨の運用をお願いできると聞き、キャッシュカードと暗証番号を伝えて送ってしまいました。私が大阪に在住しており、その方は実際に何度か会ったことのあるインターネットの知人の紹介で、東京の方と聞いていました。お名前や住所も送る際に聞いていたので安心してしまっていました。 そして昨日、銀行から私宛に「警察から、還付金詐...
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取締役の欠格事由について、ご質問があります。
（１）取締役の欠格事由 会社法には、取締役の欠格事由が定められています（会社法３３１条）。 以下のいずれかにあたる場合には、取締役になることができません。 《取締役の欠格事由》 ①法人 ②成年被後見人、被保佐人（外国の法令上これらと同様に取り扱われている者を含む） ③会社法違反の罪やその他一定の罪を犯し、その刑の執行後、または執行を受けることが...
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匿名組合を利用した資金調達に関する出資法と金融商品取引業の問題について
ベストアンサー会社の資金調達として友人知人よりも少し広く行なっていこうと考えています。 少人数私募債や個人借入を主として行なっているのですが、幅広くやると出資法に抵触する可能性があると知りました、そこで自社に貸付や社債引受を行う事だけを事業目的とする匿名組合を検討しています。 純粋に自社に資金を提供するために使われ運用益たる利息収入は全て出資者に分配されそ...
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再度の質問お願いいたします
【相談の背景】 再度の質問で 申し訳ございません。 金融証券取引法で 10月に会社と 自宅に家宅捜査が入り 今月に入り、警察から 押収物全てを返します 今月末、警察署に来て下さいと 言われていました。 今朝、また 警察から電話があり 社長、社員の携帯 その他の押収物は返しますが 貴方の携帯は 返せなくなりました。と 言われました 社長の携帯...
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風説の流布について
質問の投稿に失敗したようなので、もう一度投稿します。 2重投稿になっていたら申し訳ありません。 先日友人とネット犯罪について調べていたところ、 株価を操作するために、掲示板に虚偽の企業業績の情報を書き込み、5万円の利益を上げたとして、金融商品取引法違反（風説の流布・偽計）の疑いで男が逮捕されたとのニュースを見つけました。 友人は、過去に1度だけ...
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無免許運転 証券外務員の資格について
ベストアンサー【相談の背景】 大学3年生、就活中の学生です。 昨年、9月に無免許運転をしてしまいました。刑は執行されており、刑事罰は罰金刑、行政罰は免許取り消しの2年間の欠格期間です。就職先は、証券会社を希望しています。 【質問1】 この場合、証券外務員一種、二種の資格は取得することはできますでしょうか。
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金融商品取引業（投資助言） 投資助言法違反について
投資助言業を営んでいただけでは、必ずしも詐欺罪（刑法246条）になる訳ではなく、詐欺罪になるのは、投資助言と偽って、お金を騙し取るような場合でしょう。 先日、回答をいただいたのですが、もう一つ知りたいのは、 法律上でいう「投資助言」とは、何に当たりますか？ バイナリーオプションとかでいうと、チャートの読み方、線の意味など教えることが投資違反に...
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インサイダー取引になりますか？
ベストアンサー例えばの話ですみません。私がリナックスより優れたOSを開発して無料公開する予定でいるとします。事前にマイクロソフトの株を空売りすることは違法でしょうか？またある企業の悪事を突き止めたとします。マスコミに知らせる前にその企業の株を空売りすることは違法でしょうか？もっとおとなしい例として私自身がすばらしい商品を発明したとしてそれに劣る製品を主力として...
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149,800円払わないと裁判になるとメールが来たのですが
18歳以上かの確認がありながら興味本位でアダルトサイトに入会してしまいすぐに退会を要求したのですが、お金が長期延滞になっており、少額訴訟手続きの準備期間に入った事をご報告いたします。 <1、年齢確認><2、利用規約及び利用料金同意確認><3、最終確認>といった認証ページを経由した後、18歳以上で自己責任のある方がご自身の意思のもとで<4、ご登録>いただき発生し...
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――上場廃止株について――
よろしくお願いいたします。 たとえば、ある上場会社が財務以外の問題により上場廃止になったとします。 当該会社は、財務以外の問題により上場廃止となったので、 当然、継続して営業するものとします。 このような状況の会社の株を個人が持っている場合に、 どのように株を換金するのがいいのかをご教示ください。 一般的には、 ①上場廃止後に当該会社...
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上場廃止株の売買＆買取請求＆適正価格などについて
よろしくお願いいたします。 たとえば、ある上場会社が財務以外の問題により上場廃止になったとします。 当該会社は、財務以外の問題により上場廃止となったので、 当然、継続して営業するものとします。 このような状況の会社の株を個人が持っている場合に、 どのように株を換金するのがいいのかをご教示ください。 一般的には、 ①上場廃止後に当該会社から...
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海外企業の決算の書き起こし・翻訳物を自身のウェブサイトに掲載することはできるでしょうか？
ベストアンサー【相談の背景】 海外の決算動画から英語を書き起こし、それを日本語に翻訳し、自身のウェブサイトに公開したいと考えています。 ・ウェブサイトは営利目的のものです ・決算動画から英語を書き起こしたもの・日本語へ翻訳したもの・日本語を読み上げた音声をウェブサイトに掲載したいです ・決算資料のプレゼンテーション資料（グラフ・図・イラストが含まれるもの）...
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fx口座の家族間の取引
fxを自分の兄弟の名義で行うことは違法ですか？ 例えばの話、A君が兄B君に「1万円あげるから、口座をA君の名前で作らせてくれ」と言われて、作ってB君が取引した場合、A君とB君どちらも罪にあたりますか？
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株式投資のオンラインサロンについて
【相談の背景】 株式投資のオンラインサロンを作りたいなと考えています。 そこで相談です。 ①推奨はしていないが僕が持ってる銘柄をただ公開するだけ アドバイスなどは一切しない お金を払ってでも私の持ってる銘柄を見たい人だけに公開しようと思ってます この場合、金融商品取引法に該当しますでしょうか？ ②1がダメな場合 私の手法をLINEのオープ...
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