反社会的勢力排除指針に基づく取引口座解約促進し、リスクを回避した事例

伊藤 蔵人 弁護士が解決

所属事務所 みずき総合法律事務所

所在地 東京都 新宿区

この事例の依頼主 年齢・性別 非公開

相談前の状況 ・警察や日本証券業協会等の指針に基づき、自社の反社会的勢力排除指針を策定。

・既存顧客の中に、反社会的勢力に該当する人物名義の取引口座を発見。

・企業は、反社会的勢力との関係継続による法的リスク、風評被害、取引停止等のリスクがあることを把握し、該当顧客への解約促進に相談。

解決への流れ ・商品先物取引業者の代理人として、民事介入暴力対策に精通した弁護士と共同で受任。

・問題の取引口座に関する解約手続きを迅速かつ慎重に進める。

・反社会的勢力との関係遮断を早期に実現。

・企業のコンプライアンス体制強化を支援し、将来的なリスクを抑制。

伊藤 蔵人 弁護士からのコメント 反社会的勢力との関係は、企業にとって重大なリスクとなります。

本件では、迅速かつ適切な対応により、取引解消を実現し、企業の健全な経営を維持することに貢献しました。

反社会的勢力への対応は、知識と経験が不可欠です。

企業の皆様が安心して事業を継続できるよう、反社会的勢力排除の取り組みをサポートいたします。